Akty prawne i wytyczne - Komisja Nadzoru Finansowego

Akty prawne i wytyczne

data aktualizacji 08 marca 2021

Najważniejsze akty prawne regulujące działalność zarządzających ASI, funkcjonujących zarówno na podstawie zezwolenia KNF jak i na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI, zostały podzielone na trzy grupy: regulacje krajowe, regulacje unijne oraz wytyczne ESMA.

Regulacje prawne, które mają zastosowanie do zarządzających ASI funkcjonujących na podstawie zezwolenia KNF zostały oznaczone indeksem ¹⁾, natomiast do funkcjonujących na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI zostały oznaczone indeksem ²⁾.

Regulacje krajowe:

• Ustawa o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi^{1) 2)}
• Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 6 marca 2018 r. w sprawie okresowych sprawozdań i informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej zarządzających ASI dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego^{1) 2)}
• Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 9 grudnia 2016 r. w sprawie uzupełnienia obowiązków informacyjnych zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi^{1) 2)}
• Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 17 listopada 2016 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisję Nadzoru Finansowego rejestru zarządzających ASI²⁾
• Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 sierpnia 2016 r. w sprawie szczegółowych wymagań, jakim powinna odpowiadać polityka wynagrodzeń zarządzającego ASI¹⁾
• Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 1 lipca 2016 r. w sprawie rodzajów kosztów zmiennych, o które pomniejsza się koszty ogółem przy wyliczaniu poziomu kapitału własnego zarządzającego ASI¹⁾

• Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 [„Dyrektywa ZAFI”]^{1) 2)}
• Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) Nr 694/2014 z dnia 17 grudnia 2013 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych służących określeniu typów zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi^{1) 2)}
• Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) Nr 448/2013 z dnia 15 maja 2013 r. ustanawiające procedurę mającą na celu określenie państwa członkowskiego odniesienia ZAFI spoza UE zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE¹⁾
• Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) Nr 447/2013 z dnia 15 maja 2013 r. ustanawiające procedurę obowiązującą ZAFI, które wyrażają zgodę na objęcie ich przepisami dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE¹⁾
• Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) Nr 231/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE w odniesieniu do zwolnień, ogólnych warunków dotyczących prowadzenia działalności, depozytariuszy, dźwigni finansowej, przejrzystości i nadzoru^{1) 2)}

• Wytyczne w sprawie kluczowych koncepcji ZAFI^{1) 2)}
• Wytyczne w sprawie prawidłowej polityki wynagrodzeń na mocy dyrektywy ZAFI¹⁾
• Wytyczne dotyczące obowiązków sprawozdawczych na podstawie art. 3 ust.3 lit. d) oraz art.24 ust.1, 2 i 4 dyrektywy ZAFI^{1) 2)}
• Wytyczne dotyczące modelowego protokołu ustaleń w sprawie konsultacji, współpracy i wymiany informacji związanych z nadzorem nad podmiotami, których dotyczy dyrektywa ZAFI¹⁾