Strona główna
CO ROBIMY
Dla rynku
Informacje dla podmiotów nadzorowanych
Rynek kapitałowy
Q&A dotyczące outsourcingu w firmach inwestycyjnych
Udostępnij
Drukuj
Q&A dotyczące outsourcingu w firmach inwestycyjnych
Menu
Q&A dotyczące outsourcingu w firmach inwestycyjnych
Q&A dotyczące postępowania w sprawie wydania przez KNF zezwolenia na wycofanie akcji spółki z obrotu na rynku regulowanym lub w Alternatywnym Systemie Obrotu
Q&A dotyczące zarządzania produktowego
Q&A dotyczące wykonywania obowiązków w zakresie polityki wynagrodzeń i sprawozdania o wynagrodzeniach
Q&A dotyczące rejestru akcjonariuszy
Q&A dotyczące wymogów prawnych dla członków zarządu TFI, których powołanie wymaga uzyskania zgody KNF
Q&A dot. Stanowiska UKNF w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych
Metodyka BION dla domów maklerskich
Metodyka BION dla towarzystw funduszy inwestycyjnych
Informacja o warunkach prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne firmy inwestycyjne
Informacja o warunkach prowadzenia przez spółki zarządzające działalności w formie oddziału na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
Poradnik FATF dla sektora papierów wartościowych na temat stosowania podejścia opartego na ryzyku (ang. RBA)
Informacje wstępne
1. Świadczenie usług przez firmę inwestycyjną drogą telefoniczną uwarunkowane jest zawarciem umowy o świadczenie usług telekomunikacyjnych z uprawnionym podmiotem. Czy umowa z operatorem telekomunikacyjnym obejmująca również rejestrację rozmów, przekazanie nagrań do firmy inwestycyjnej i przechowanie nagrań do czasu przekazania ich do firmy inwestycyjnej stanowi outsourcing regulowany?
2. Czy można uznać, że usługa świadczona przez jednego z dostawców oprogramowania zapewniającego dostęp do danych rynkowych i notowań polegająca na zbieraniu oraz udostępnianiu archiwum historii transakcji oraz korespondencji prowadzonych przez użytkowników tego oprogramowania powinna być klasyfikowana jako powierzenie podmiotowi trzeciemu obowiązku archiwizacji, o którym mowa w art. 83a ust. 4 u.o.i.f. Dane dotyczące transakcji oraz towarzysząca im korespondencja są przekazywane przez takiego dostawcę firmom inwestycyjnym i archiwizowane przez nie w ciągu 24 godzin?
3. Czy słuszne jest stanowisko, że umowa zawarta przez firmę inwestycyjną z podmiotem zewnętrznym, której przedmiotem jest serwisowanie systemu informatycznego z zakresu przeciwdziałania manipulacjom i nadużyciom oraz wykorzystywaniu informacji poufnych (system wspierający firmy inwestycyjne w realizacji obowiązków wynikających z MAD/MAR) nie jest umową outsourcingu w świetle u.o.i.f., regulacji UE oraz – dla bankowych biur maklerskich – Wytycznych EBA? Samo użytkowanie systemu wspomagania systemu przeciwdziałania manipulacji wynika z innej umowy (licencyjnej), na mocy której biuro maklerskie ma prawo użytkowania systemu, który jest zainstalowany na infrastrukturze własnej biura maklerskiego i administrowany jest przez pracowników biura maklerskiego (dostawca oprogramowania nie ma dostępu do tego systemu). Pytanie dotyczy umowy serwisowej, której przedmiotem jest serwis systemu – np. w wyniku zauważonego błędnego działania systemu dostawca wdraża w systemie odpowiednią poprawkę, która jest przesyłana do biura maklerskiego, gdzie administrator systemu (pracownik biura maklerskiego) instaluje ją w systemie (na infrastrukturze biura maklerskiego)?
4. Czy biura maklerskie objęte są obowiązkiem stosowania Wytycznych EBA dotyczących outsourcingu?
5. Czy funkcja audytu wewnętrznego w firmie inwestycyjnej powinna zostać uznana za funkcję operacyjną o znaczeniu podstawowym lub istotnym w rozumieniu art. 81a ust. 2 u.o.i.f.?
6. Czy dopuszczalny jest „outsourcing” funkcji compliance z biura maklerskiego do pozostałej części banku?
7. Jaka jest relacja pomiędzy definicją outsourcingu określoną w u.o.i.f. i rozporządzeniu 2017/565 a Wytycznymi EBA, a tym samym jakie normy należy stosować w kontekście obowiązków spoczywających na banku prowadzącym działalność maklerską w odniesieniu do outsourcingu czynności związanych z prowadzeniem działalności maklerskiej?
8. Czy firma inwestycyjna może przekazywać informacje stanowiące tajemnicę zawodową w rozumieniu art. 147 u.o.i.f usługodawcy, któremu powierzono wykonywanie czynności w ramach outsourcingu? Czy przekazanie tajemnicy zawodowej w ramach outsourcingu przesądza o tym, że takie powierzenie należy zakwalifikować jako powierzenie podstawowych lub istotnych funkcji operacyjnych w rozumieniu art. 30 Rozporządzenia 2017/565?
9. Czy zmianę umowy outsourcingu uznać należy za istotną zmianę umowy jeżeli dotyczy ona: (i) zmiany zakresu powierzonych czynności, w zakresie podstawowych lub istotnych funkcji operacyjnych w rozumieniu art. 30 ust. 1 Rozporządzenia 2017/565<sup>1</sup>, lub w zakresie danych stanowiących tajemnicę zawodową, (ii) dalszego powierzenia czynności o których mowa w punkcie „(i)” (podoutsourcing), (iii) zmiany kraju rejestracji podmiotów, którym powierzono czynności o których mowa w punkcie „(i)” (iv) powierzenia w ramach istniejącej umowy czynności, o których mowa w punkcie „(i)”, w związku z czym klasyfikacja tej umowy ulega zmianie na umowę outsourcingu, (v) zmiany kraju świadczenia usług, lub (vi) zmiany okresu obowiązywania umowy?
10. Czy zmianę umowy outsourcingu obejmującą zmianę podwykonawcy, który wykonuje czynności inne niż czynności stanowiące podstawowe lub istotne funkcje operacyjne w rozumieniu art. 30 ust. 1 Rozporządzenia 2017/565 oraz nie ma dostępu do danych stanowiących tajemnicę zawodową, uznać należy za istotną zmianę umowy?
11. Czy zmianę umowy outsourcingu obejmującą jedynie uszczegółowienie opisu usługi, bez faktycznej modyfikacji zakresu i charakteru tej usługi, uznać należy za istotną zmianę umowy?
12. Czy zmianę umowy outsourcingu obejmującą aktualizację planów COB (Continuity of Business) dostawcy, określających procedury i instrukcje działania organizacji na wypadek zaistnienia poważnych zakłóceń, takich jak awaria informatyczna bądź atak terrorystyczny, uznać należy za istotną zmianę umowy?
13. Czy zmianę umowy outsourcingu obejmującą: (i) zmianę miejsca świadczenia usługi w ramach tego samego kraju (zmiana adresu), lub (ii) zmianę innych elementów umowy, takich jak np. stawki czy nr konta, uznać należy za istotną zmianę umowy?
Szukaj po frazie...
Filtry
KATEGORIE
Wszystkie
Komunikaty
Aktualności
Ostrzeżenia
Dane i opracowania
Podmioty
OKRES
Ostatni rok
Ostatni miesiąc
Ostatni tydzień
Własny zakres
OD
DO
DANE ARCHIWALNE
Szukaj w danych archiwalnych
Szukaj
A
A
PL
