Metodyka BION dla domów maklerskich

Q&A dotyczące outsourcingu w firmach inwestycyjnych
Q&A dotyczące postępowania w sprawie wydania przez KNF zezwolenia na wycofanie akcji spółki z obrotu na rynku regulowanym lub w Alternatywnym Systemie Obrotu
Q&A dotyczące zarządzania produktowego
Q&A dotyczące wykonywania obowiązków w zakresie polityki wynagrodzeń i sprawozdania o wynagrodzeniach
Q&A dotyczące rejestru akcjonariuszy
Q&A dotyczące wymogów prawnych dla członków zarządu TFI, których powołanie wymaga uzyskania zgody KNF
Q&A dot. Stanowiska UKNF w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych
Metodyka BION dla domów maklerskich
Metodyka BION dla towarzystw funduszy inwestycyjnych
Informacja o warunkach prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne firmy inwestycyjne
Informacja o warunkach prowadzenia przez spółki zarządzające działalności w formie oddziału na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
Poradnik FATF dla sektora papierów wartościowych na temat stosowania podejścia opartego na ryzyku (ang. RBA)

Data aktualizacji: 19 marca 2025

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego prezentuje zaktualizowaną Metodykę BION dla domów maklerskich. Dokument ten w szczególności przedstawia kryteria i metody stosowane w procesie badania i oceny nadzorczej domów maklerskich w 2025 roku.