Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 1 grudnia 2023 roku wydała decyzję nakładającą na Opera Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie:

1) karę pieniężną w wysokości 1 200 000 zł

za nieprzekazanie Komisji przez:

a) Optimum Fundusz Inwestycyjny Otwarty w likwidacji z wydzielonymi subfunduszami: Subfundusz Optimum Akcji, Subfundusz Optimum Konserwatywny, Subfundusz Optimum Obligacji, Subfundusz VL Agresywny, Subfundusz VL Aktywny; 

b) Novo Fundusz Inwestycyjny Otwarty w likwidacji z wydzielonymi subfunduszami: Subfundusz Novo Akcji, Subfundusz Novo Aktywnej Alokacji, Subfundusz Novo Konserwatywny Oszczędnościowy, Subfundusz Novo Małych i Średnich Spółek w likwidacji, Subfundusz Novo Obligacji Przedsiębiorstw, Subfundusz Novo Papierów Dłużnych, Subfundusz Novo Stabilnego Wzrostu, Subfundusz Novo Zrównoważonego Wzrostu;

c) Opera Fundusz Inwestycyjny Otwarty w likwidacji z wydzielonymi subfunduszami: Subfundusz Opera Pecunia.pl, Subfundusz Opera Equilibrium.pl w likwidacji, Subfundusz Opera Avista.pl, Subfundusz Opera Universa.pl

sprawozdań za II i III kwartał 2022 roku, w terminie określonym w § 20 ust. 6 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań¹, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych², w zw. z § 15 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań oraz sprawozdań za pierwsze półrocze 2022 roku, w terminie określonym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań;

2) karę pieniężną w wysokości 800 000 zł

za nieprzekazanie Komisji przez:

a) Novo Rentier Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji;

b) Opera Za 3 Grosze Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji;

c) Opera PI Fundusz Inwestycyjny Zamknięty;

d) Revenue Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji;

e) Opera MP Fundusz Inwestycyjny Zamknięty;

f) Opera BR Fundusz Inwestycyjny Zamknięty;

g) Opera Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty w likwidacji z wydzielonymi subfunduszami: Subfundusz OPERA Alfa-plus.pl, Subfundusz OPERA Avista-plus.pl w likwidacji, Subfundusz OPERA Beta-plus.pl, Subfundusz OPERA Tutus-plus;

h) Opera NGO Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty w likwidacji;

i) Novo Primum Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji z wydzielonym Subfunduszem Novo Primum Ochrony Kapitału

sprawozdań za II i III kwartał 2022 roku, w terminie określonym w § 20 ust. 6 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań oraz sprawozdań za pierwsze półrocze 2022 roku, w terminie określonym w § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.

Maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi: 20 949 500 zł – w przypadku wskazanym w pkt 1 i 5 000 000 zł – w przypadku wskazanym w pkt 2.

______________________
¹rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 28 czerwca 2017 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego
²ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi