Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji

Czym jest układ?

Układ jest sposobem – który wszedł w życie 29 września 2023 roku – zakończenia sprawy, w efekcie którego KNF nałożyła karę administracyjną. Służy on:

• przyspieszeniu postępowań przed Komisją Nadzoru Finansowego w przedmiocie nałożenia sankcji administracyjnych (pieniężnych i niepieniężnych),
• realizacji celów nadzorczych wskazanych w ustawie o nadzorze nad rynkiem finansowym¹.

Korzyści z zawarcia układu:

• uzyskanie nadzwyczajnego złagodzenia kary administracyjnej od co najmniej 20% do 90%, a w wyjątkowych przypadkach – odstąpienie od nałożenia sankcji
• oszczędność środków i czasu poprzez szybsze zakończenie sprawy i brak konieczności dalszego prowadzenia sporu przed sądem
• zwiększanie zaufania do rynku finansowego.

Kto może zawrzeć układ i jakie są jego warunki?

Układ może zawrzeć każda strona postępowania sankcyjnego przed KNF (osoba fizyczna, osoba prawna), która spełni następujące warunki:

• zaprzestanie naruszania prawa albo usunie stan niezgodności z prawem, w tym przez spełnienie obowiązku niewykonanego w terminie,
• ujawni wszelkie istotne okoliczności dotyczące naruszenia objętego danym postępowaniem, w tym współdziałające w naruszeniu osoby lub inne podmioty, oraz przedstawi dowody na poparcie tych okoliczności.

W jakich sprawach możliwy jest układ?

Układ może być zawarty w każdej sprawie nałożenia sankcji na podstawie przepisów ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym lub przepisów ustaw, które zostały wymienione w art. 1 ust. 2 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym.