Strona główna
CO ROBIMY
Dla rynku
Portfele modelowe
Udostępnij
Drukuj
Portfele modelowe
Menu
Informacje dla podmiotów nadzorowanych
Regulacje i praktyka
Procesy licencyjne i rejestrowe
Metodyka oceny odpowiedniości członków organów podmiotów nadzorowanych
Wpłaty i opłaty na pokrycie kosztów nadzoru
e-Deklaracje KNF
Egzaminy
Pośrednictwo finansowe
Działalność lombardowa
Nadzór publiczny KNF nad JZP
Portfele modelowe
Interwencje produktowe
Sekurytyzacja
Crowdfunding
CSIRT KNF
Kryptoaktywa – czy wiążą się z wyższym ryzykiem
Forex
Rozporządzenie DORA
Wypłacalność II
Finansowanie zrównoważonego rozwoju
Wskaźniki referencyjne
Układ w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji
Nadzór oparty na analizie ryzyka
Infrastruktura rynkowa oparta na DLT
Dni sesyjne
ESPI
ESEF
ESAP
Portal KNF
Odpowiednio zaprojektowane portfele modelowe umożliwiają wprowadzenie ich na polski rynek bez konieczności zmian przepisów. Poniżej odpowiedzi na pytania przedstawicieli rynku co do poszczególnych elementów związanych z projektowaniem czy oferowaniem tych rozwiązań.
1. W jakiej usłudze maklerskiej można nabywać/zbywać portfele modelowe?
2. Jeżeli modelowy portfel inwestycyjny byłby oferowany do sprzedaży w ramach usługi wykonywania zleceń, to w jaki sposób firma inwestycyjna miałaby uzyskiwać mandat od klienta na składanie zleceń na jego rachunku w przypadku rebalancingu?
3. Kto może tworzyć portfele modelowe?
4. Czy katalog nieskomplikowanych instrumentów finansowych dostępnych w ramach portfela modelowego jest w jakimś stopniu ograniczony?
5. Czy firma inwestycyjna może zaoferować klientowi więcej niż jeden portfel modelowy?
6. Czy portfel modelowy może być tzw. portfelem cyklu życia?
7. Czy portfele modelowe muszą uwzględniać usługę rebalancingu i systematycznego zmniejszania poziomu ryzyka?
8. Czy w skład portfela mogą wchodzić instrumenty, które są w negatywnej grupie klienta?
9. Czy środki pieniężne napływające z pożytków z instrumentów finansowych mogą być przeznaczone na reinwestowanie w ramach modelowego portfela?
10. Jakimi zasadami powinna się kierować firma inwestycyjna przy określaniu tzw. zamienników?
11. W jaki sposób powinny być wybierane instrumenty będące tzw. zamiennikami na wypadek sytuacji, których skutkiem jest brak możliwości utrzymania portfela w składzie, który został zaoferowany klientowi?
12. Czy firma inwestycyjna ma obowiązek tworzenia listy instrumentów stanowiących zamienniki na wypadek, gdyby jeden lub więcej z instrumentów składających się na modelowy portfel przestał istnieć, np. w przypadku likwidacji/upadłości emitenta? Jeśli nie, to co się dzieje z takim portfelem modelowym, gdy przestaje on spełniać założenia dotyczące ustalonego składu?
13. Jakie dokumenty i informacje powinny zostać przekazane klientowi w związku ze świadczeniem usługi portfela modelowego?
14. Czy klient może zbyć poszczególne elementy portfela modelowego i nabyć inne?
15. Czy możliwe jest stosowanie konwersji lub zamiany jednostek uczestnictwa w celu zbycia całego portfela i nabycia nowego?
16. Czy poziom ryzyka portfela modelowego dotyczy portfela jako całości, czy jest mierzony na poziomie poszczególnych instrumentów wchodzących w jego skład?
17. Czy zasady związane z opłatami za świadczenie usługi portfela modelowego różnią się od zasad związanych z opłatami od innych usług firmy inwestycyjnej?
18. Czy portfele modelowe mogą być dystrybuowane przez TFI? W ramach jakiej usługi mogłaby być wykonywana taka sprzedaż?
19. Czy firma inwestycyjna może wykonywać łącznie zlecenia związane z prowadzeniem portfeli modelowych dla wielu klientów?
20. Czy tzw. niezależni dystrybutorzy, o których mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych, mogą samodzielnie opracowywać modelowe portfele inwestycyjne?
21. Czy tzw. niezależni dystrybutorzy, o których mowa w art. 32 ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych, mogą dystrybuować portfele modelowe?
Szukaj po frazie...
Filtry
KATEGORIE
Wszystkie
Komunikaty
Aktualności
Ostrzeżenia
Dane i opracowania
Podmioty
OKRES
Ostatni rok
Ostatni miesiąc
Ostatni tydzień
Własny zakres
OD
DO
DANE ARCHIWALNE
Szukaj w danych archiwalnych
Szukaj
A
A
PL
