KNF - Komisja Nadzoru Finansowego

Odpowiedzi na pytania dotyczące ofert publicznych i prospektów w podziale na kategorie tematyczne

Słowniczek zastosowanych terminów
I Oferta publiczna – zagadnienia różne
II Oferta publiczna kierowana do mniej niż 150 osób
III Prospekt uproszczony dla ofert wtórnych, o którym mowa w art. 14 Rozporządzenia 2017/1129
IV Warranty subskrypcyjne
V Oferty publiczne o całkowitej zagregowanej wartości poniżej 5.000.000 euro
VI Prospekt – zatwierdzenie przez KNF, gdy Polska nie jest państwem macierzystym emitenta
VII Oferta publiczna – zakładanie i przekształcenia spółki akcyjnej
VIII Prospekt jednoczęściowy
IX Prospekt składający się z zestawu dokumentów
X Prospekt – podsumowanie
XI Prospekt – ujawnienia dotyczące zabezpieczenia zobowiązań z tytułu emitowanych papierów wartościowych i podmiotu zabezpieczającego
XII Prospekt – ujawnienia dotyczące transakcji z podmiotami powiązanymi
XIII Prospekt – ujawnienia dotyczące czynników ryzyka związanych z wojną w Ukrainie
XIV Prospekt – ujawnienia dotyczące podstawy prawnej emisji papierów wartościowych
XV Prospekt – ujawnienia dotyczące formuły oprocentowania obligacji
XVI Postępowanie KNF ws. zatwierdzenia prospektu – uchwała właściwego organu stanowiącego emitenta o emisji papierów wartościowych
XVII Postępowanie KNF ws. zatwierdzenia prospektu – pełnomocnik strony
XVIII Postępowanie KNF ws. zatwierdzenia prospektu – kwestie różne
XIX Prospekt – przedsiębiorstwo inwestycyjne, o którym mowa w załączniku 29 do Rozporządzenia 2019/980
XX Oferta publiczna i dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym w przypadku łączenia się, podziału lub przejmowania spółek
XXI Prospekt sporządzany dobrowolnie
XXII Prospekt – aktualizacja w trybie suplementu
XXIII System Ewidencji Akcji
XXIV Oferta publiczna a okresy zamknięte w spółce
XXV Oferta publiczna kierowana do pracowników lub osób zarządzających na podstawie wyjątku od obowiązku prospektowego, o którym mowa w art. 1 ust. 4 lit. i Rozporządzenia 2017/1129

Stanowiska:

Stanowisko UKNF dotyczące stosowania nowych wyjątków prospektowych określonych w art. 1 ust. 4 lit. da i db oraz art. 1 ust. 5 lit. ba Rozporządzenia 2017/1129

Stanowiska oraz odpowiedzi na pytania dotyczące ofert publicznych i prospektów

Adres korespondencyjny Urzędu