Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 17 listopada 2023 roku wydała ostateczną decyzję w sprawie (...)¹ – byłego dyrektora ds. sprzedaży Copernicus Securities SA z siedzibą w Warszawie („Copernicus”):

I. uchylającą w części decyzję z 24 marca 2023 roku, nakładającą:

1) karę pieniężną w wysokości 250 000 zł za współpracę Copernicus z podmiotami nieuprawnionymi do świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych w okresie od czerwca do grudnia 2018 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 w zw. z art. 72 ustawy o obrocie².,

2) karę pieniężną w wysokości 200 000 zł  za brak działania Copernicus w sposób rzetelny i profesjonalny oraz zgodny z najlepiej pojętymi interesami klientów w związku z motywowaniem pracowników Copernicus przez jego kierownictwo do sprzedaży wybranych instrumentów finansowych w okresie od maja 2018 roku do lutego 2019 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie;

II. nakładającą na (...):

1) karę pieniężną w wysokości 225 000 zł za naruszenie wskazane w pkt I ppkt 1,

2) karę pieniężną w wysokości 180 000 zł za naruszenie wskazane w pkt I ppkt 2.

Maksymalna kara, jaką Komisja mogła nałożyć na (...), zarówno w pkt II ppkt 1 jak i ppkt 2 wynosi 20 750 000 zł.

______________________
¹Komunikat zaktualizowany zgodnie z art. 176h ust. 6 zdanie 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
²ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi