Komunikaty - Komisja Nadzoru Finansowego

KOMUNIKACJA

IZFiA opublikowała „Standard w zakresie pobierania opłat za wyniki (success fee) w niektórych typach Funduszy Inwestycyjnych Zamkniętych”

Obrazek tytułowy
Data aktualizacji:

Izba Zarządzających Funduszami i Aktywami (IZFiA) opublikowała 28 marca 2023 r. „Standard w zakresie pobierania opłat za wyniki (success fee) w niektórych typach Funduszy Inwestycyjnych Zamkniętych” (dalej: Standard).

Standard był konsultowany z Urzędem Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF). Zawarte w nim wytyczne wpisują się w oczekiwania organu nadzoru w zakresie samoregulacji sektorów instytucji finansowych, służącej interesom klientów tych instytucji oraz podmiotom nadzorowanym. 

W ocenie UKNF treść Standardu jest spójna z wymogami zawartymi w „Wytycznych dotyczących opłat za wyniki w UCITS i niektórych rodzajach AFI”1 opublikowanych przez European Securities and Markets Authority (ESMA).Rozwiązania zawarte w Standardzie zmierzają do ujednolicenia na polskim rynku praktyki naliczania i pobierania przez TFI opłat za wyniki w funduszach kierowanych do inwestorów detalicznych, niezależnie od formuły w jakiej działa fundusz (FIO/SFIO/FIZ).

UKNF oczekuje stosowania przez TFI zasad zawartych w Standardzie, których treść uwzględnia specyfikę sektora funduszy inwestycyjnych zamkniętych funkcjonujących w Polsce. W odniesieniu do zasad nieuwzględnionych w Standardzie, należy kierować się wytycznymi ESMA.  

Powszechne stosowanie przez TFI Standardu, jak również opublikowanego w 2021 r. przez IZFiA standardu dot. funduszy typu FIO i SFIO, powinno przyczynić się do zwiększenia przejrzystości zapisów regulujących te zasady, umożliwiając inwestorom ich odpowiednie porównywanie. Ujednolicenie rozwiązań związanych z wynagrodzeniem za wyniki osiągnięte przez fundusz, prowadzi do potrzebnego zwiększenia transparentności i czytelności dla klientów funduszy. 

______________________
https://www.esma.europa.eu/sites/default/files/library/esma34-39-992_guidelines_on_performance_fees_pl.pdf

Do pobrania

IZFiA opublikowała „Standard w zakresie pobierania opłat za wyniki (success fee) w niektórych typach Funduszy Inwestycyjnych Zamkniętych”

plik .pdf, 492,8kB
Pobierz