Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 3 grudnia 2021 r. ostateczną decyzję dotyczącą SATURN Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie (obecnie: Ulmus Holding SA, „Towarzystwo”):
I. uchylającą decyzję wydaną w I instancji w części dotyczącej m.in.1:
a. nałożenia na SATURN Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie kary pieniężnej w wysokości 5 000 000 zł za:
i. zarządzanie przez Towarzystwo funduszami inwestycyjnymi w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny, niezapewniający zachowania należytej staranności i niezgodny z zasadami uczciwego obrotu, a także nieuwzględniający najlepiej pojętego interesu zarządzanych funduszy, jak również uczestników tych funduszy oraz w sposób niezapewniający stabilności i bezpieczeństwa rynku finansowego, co stanowiło naruszenie art. 48 ust. 2a pkt 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi („ustawa o funduszach inwestycyjnych”),
ii. nieprawidłowe wykonywanie bieżącego nadzoru nad podmiotem, któremu Towarzystwo powierzyło zarządzanie portfelami inwestycyjnymi funduszy, co stanowiło naruszenie art. 45a ust. 4a ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Naruszenia związane były z zarządzaniem następującymi funduszami:
- Centauris 3 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty (obecnie: Centauris 3 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji),
- Debito Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- GetBack Windykacji Platinum Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty (obecnie: GetBack Windykacji Platinum Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty w likwidacji),
- GetPro Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- Universe 3 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty;
b. cofnięcia Towarzystwu zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, w związku z ustaleniem, że wskazane naruszenia przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych są rażące;
II. orzekającą w powyższym zakresie o:
a. nałożeniu na Towarzystwo kary pieniężnej w wysokości 4 750 000 zł za naruszenia opisane w pkt I. lit. a.,
b. cofnięciu Towarzystwu zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych, w związku z ustaleniem, że wskazane naruszenia przepisów ustawy o funduszach inwestycyjnych są rażące.
Na skutek złożonego przez Towarzystwo wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy Komisja potwierdziła naruszenia stwierdzone decyzją wydaną w I instancji. Przyczyną uchylenia decyzji w części i nałożenia niższej kary pieniężnej było uwzględnienie przez Komisję pogorszenia sytuacji finansowej Towarzystwa.
Maksymalny wymiar kary pieniężnej za opisane naruszenia wynosi 5 000 000 zł.
_______________
1Komisja nie ma podstaw prawnych do przekazania do publicznej wiadomości informacji w zakresie naruszeń przepisów innych niż przepisy ustaw, aktów wykonawczych wydanych na podstawie tych ustaw i rozporządzeń unijnych, jak i sankcji za naruszenia takich przepisów, z uwagi na brzmienie art. 25 ust. 1 pkt 1 ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.