Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała w dniu 22 grudnia 2020 r. decyzję nakładającą na (...)¹, Prezesa Zarządu Prime Selection Dom Maklerski SA z siedzibą w Warszawie („PSDM”) 

• karę pieniężną w wysokości 300 000 zł.  

W okresie organizacji przez Prime Selection Dom Maklerski SA (dalej również: PSDM, Dom Maklerski) procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych serii C, D, E i F funduszu GetBack Windykacji Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, (...)¹ był Prezesem Zarządu PSDM. Z racji pełnionej funkcji i wykonywanych obowiązków (...)¹ odpowiadał w PSDM za organizację i przebieg procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych. Poprzez faktyczne działania oraz zaniechania, doprowadził do przejęcia przez podmiot zewnętrzny, nieposiadający odpowiednich uprawnień, decydującej roli w ramach procesu oferowania. Działanie to spowodowało utratę przez PSDM kontroli nad całością procesu, zapewniając jednak uzyskiwanie istotnych przychodów. 

Komisja decyzją z dnia 22 września 2020 roku nałożyła sankcję administracyjną na PSDM  w postaci kary pieniężnej. Komisja zdecydowała o nałożeniu kary pieniężnej również na (...)¹, Prezesa Zarządu PSDM, za naruszenie przez PSDM przepisów prawa. Dopuszczenie podmiotu nieuprawnionego do procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych odbyło się za zgodą i wiedzą (...)¹.  

Nałożenie sankcji administracyjnej na członka zarządu wskazuje uczestnikom rynku kapitałowego, jak istotne znaczenie ma rzetelne i profesjonalne, zorganizowanie procesu oferowania instrumentów finansowych. Nabywcy instrumentów finansowych oferowanych przez firmy inwestycyjne, inwestują swoje środki w zaufaniu do podmiotów oferujących, do ich profesjonalizmu, sumienności oraz bezpieczeństwa całego procesu wynikającego  z otrzymanego zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.  

Maksymalna kara, jaką Komisja mogła nałożyć na (...)¹ wynosi 1 000 000 zł.

______________________
¹Komunikat zaktualizowany zgodnie z art. 176h ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.