Stanowisko UKNF w sprawie sposobu określania przedmiotu działalności przez zewnętrznie i wewnętrznie zarządzających ASI

Stanowisko UKNF dotyczące zasad postępowania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych zgodnie z przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie organizacji i funkcjonowania towarzystw funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące oceny ryzyka instytucji obowiązanej (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie wybranych zagadnień związanych z wypełnianiem obowiązków z art. 19 rozporządzenia MAR (plik PDF)

Wystąpienie pokontrolne NIK (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego dotyczące AMLRO (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie zasad ubiegania się o wpis do rejestru zarządzających ASI

Informacja o wynikach kontroli (plik PDF)

Końcowe stanowisko UKNF (plik PDF)

Stanowisko UKNF w zakresie funkcjonowania w ramach firm inwestycyjnych systemu nadzoru zgodności działalności z prawem (compliance) (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie braku możliwości prowadzenia kilku rejestrów uczestników dla jednego funduszu inwestycyjnego

Niepotrzebnie przekazywane aneksy do prospektu emisyjnego (plik PDF)

Stanowisko UKNF (plik PDF)

Stanowisko KNF dotyczące wymaganego poziomu depozytu zabezpieczającego dla instrumentu finansowego (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie programów poleceń oraz programów partnerskich realizowanych przez firmy inwestycyjne (plik PDF)

Komunikat UKNF w sprawie możliwości ujmowania aktywów powstałych w wyniku prac rozwojowych przez emitentów papierów wartościowych stosujących Międzynarodowe Standardy Sprawozdawczości Finansowej (MSSF) (plik PDF)

Stanowisko KNF ws. polityki dywidendowej w 2026 roku

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie wykonywania obowiązków związanych z transakcjami na znacznych pakietach akcji spółek publicznych dotyczących stron porozumienia

Stanowisko UKNF w sprawie stosowania przez podmioty nadzorowane tzw. klauzul modyfikacyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące stosowania przepisów Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagradzania osób zajmujących stanowiska kierownicze (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie skutków nieimplementowania Dyrektywy ZAFI w terminie (plik PDF)

Stanowisko w zakresie formy czynności prawnej

Stanowisko UKNF w sprawie skutków wejścia w życie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 z dnia 29 kwietnia 2015 r. w sprawie europejskich długoterminowych funduszy inwestycyjnych (Dz. Urz. UE L z 19 maja 2015 r. Nr 123

Stanowisko UKNF w sprawie podmiotów zarządzających sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy sekurytyzacyjnych (plik PDF)

Stanowisko dotyczące prawidłowej organizacji procesu realizacji zleceń zamiany/konwersji jednostek uczestnictwa (plik PDF)

Komunikat UKNF w sprawie wpływu przepisów o przeciwdziałaniu unikania opodatkowania na sprawozdania finansowe emitentów papierów wartościowych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w związku z brakiem wyznaczenia w Polsce organu właściwego w zakresie nadzoru nad rynkiem kryptoaktywów

Stanowisko UKNF dotyczące kwestii stosowania od 1 lipca 2011 roku przepisów wspólnotowych UCITS IV w zakresie dokumentu "kluczowe informacje dla inwestorów" wobec braku implementacji pakietu UCITS IV do polskiego prawa (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące stosowania nowych wyjątków prospektowych określonych w art. 1 ust. 4 lit. da i db oraz art. 1 ust. 5 lit. ba Rozporządzenia 2017/1129

Stanowisko UKNF w sprawie zasad sprawowania nadzoru nad zarządzającymi ASI wpisanymi do rejestru zarządzających ASI (plik PDF)

Stanowisko UKNF w zakresie działalności zagranicznych podmiotów maklerskich w Polsce na rynku Forex (plik PDF)

Stanowisko w sprawie zakresu stosowania rozporządzenia MAR w stosunku do podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Lista najczęściej popełnianych błędów w prospektach emisyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF ws obowiązków notyfikacyjnych OFE i DFE zarządzanych przez to samo PTE (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące identyfikacji klienta instytucjonalnego i weryfikacji jego tożsamości w sektorze finansowym podlegającym nadzorowi Komisji Nadzoru Finansowego w oparciu o metodę wideoweryfikacji (plik PDF)

Stanowisko KNF w sprawie przechowywania środków pieniężnych klientów przez firmy inwestycyjne (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie nieprawidłowego obciążania kosztami zarządzania sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące obowiązków małżonków związanych z nabywaniem znacznych pakietów akcji spółek publicznych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie żądań ujawnienia informacji stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu przepisów art. 147 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi kierowanych przez dyrektorów oddziałów Zakładów Ubezpieczeń Społecznych oraz dyrektorów Urzędów Kontroli Skarbowej wobec domów maklerskich (plik PDF)

Stanowisko UKNF w odniesieniu do wybranych aspektów dot. tworzenia

Stanowisko UKNF dotyczące nadzoru wykonywanego przez firmę inwestycyjną nad jej agentem (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Przewodnik prospektowy dla emitentów

Stanowisko UKNF w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki

Stanowisko UKNF dotyczące zakresu czynności objętych umową oferowania certyfikatów inwestycyjnych

Wyjaśnienia skierowane do Domów Maklerskich

Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)”

Stanowisko UKNF dotyczące wypełniania obowiązków ustanowionych w art. 19 Rozporządzenia MAR w zakresie powiadomień o transakcjach osób pełniących obowiązki zarządcze oraz osób blisko z nimi związanych. (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie umów gwarancji zawieranych przez towarzystwa z podmiotami trzecimi na rzecz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego (plik PDF)

Rozwiązania regulacyjne rekomendowane przez UKNF dotyczące implementacji dyrektywy MiFID II w zakresie dotyczącym wynagradzania dystrybutorów jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF ws. prawidłowego określania ceny w wezwaniu na akcje spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie utrwalania kontaktów z klientami firm inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące wykorzystania copy tradingu przy świadczeniu usług maklerskich (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie stosowania art. 8 ust. 3 i 5 Rozporządzenia PRIIP skierowane do twórców PRIIP (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące praktyki domów maklerskich w zakresie stosowania wzorców umowy w postaci elektronicznej (plik PDF)

Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące definicji usługi oferowania instrumentów finansowych zawartej w art. 72 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (aktualizacja)(plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych

Stanowisko w sprawie oferowania niektórych kategorii instrumentów finansowych przez firmy inwestycyjne w ramach tzw. ofert niepublicznych (plik PDF)

Stanowisko w sprawie postępowania firm inwestycyjnych na rynku Forex (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące zakresu czynności objętych umową oferowania certyfikatów inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące sposobu przechowywania prywatnych danych na potrzeby wypełnienia przez emitenta obowiązku prowadzenia listy osób mających dostęp do informacji poufnych oraz formy potwierdzania obowiązków

Stanowisko UKNF odnośnie działań

Komunikat w sprawie ograniczeń inwestycyjnych obowiązujących fundusze inwestycyjne (plik PDF)

Stanowisko UKNF dot. interpretacji przepisów rozporządzenia MAR w kontekście statusu fundacji rodzinnej

Wyjaśnienia skierowane do Dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa (z 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Aktualizacja Stanowiska UKNF ws. sposobu sporządzania informacji PIT-8C

Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)”

Ułatwienia w zatwierdzaniu prospektów emisyjnych (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (z 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń

Stanowisko UKNF w sprawie skutków braku wydania rozporządzeń określających tryb

Stanowisko UKNF ws. publikacji przez TFI prospektów informacyjnych

Stanowisko dotyczące zarządzania ryzykiem związanym ze stosowaniem instrumentów pochodnych w odniesieniu do specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie współpracy firmy inwestycyjnej z podmiotami trzecimi w przedmiocie realizacji czynności związanych z ogłoszeniem i przeprowadzeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie dobrych praktyk w zakresie walutowych transakcji pochodnych - podstawowe zagadnienia opracowane na podstawie wniosków z analizy nadzorczej

Stanowisko UKNF dotyczące wypełniania obowiązków ustanowionych w art. 19 Rozporządzenia MAR w zakresie powiadomień o transakcjach osób pełniących obowiązki zarządcze oraz osób blisko z nimi związanych