Strona główna - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
Strona główna

Departament Firm Inwestycyjnych (DIF)

Data aktualizacji:
  • Dyrektor - Agata Gawin
  • Z-ca Dyrektora, p.o. Dyrektora - Dorota Nowalińska
  • Z-ca Dyrektora - Marta Kłosińska
  • Sekretariat tel.: (22) 262 50 91

Do zadań Departamentu Firm Inwestycyjnych (DIF) należy:

  • sprawowanie nadzoru i kontroli nad domami maklerskimi, bankami prowadzącymi działalność maklerską w zakresie sposobu wykonywania działalności maklerskiej oraz warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do tej działalności, bankami prowadzącymi rachunki papierów wartościowych i rachunki zbiorcze w zakresie sposobu wykonywania działalności powierniczej oraz warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do tej działalności, oddziałami zagranicznych firm inwestycyjnych, towarowymi domami maklerskimi oraz podmiotami wymienionymi w art. 9 ust. 3 pkt 4 ustawy o giełdach towarowych;
  • sprawowanie nadzoru i kontroli nad działalnością agentów firmy inwestycyjnej i wykonywaniem zawodu przez maklerów papierów wartościowych oraz doradców inwestycyjnych;
  • nadzór analityczny nad wypełnianiem przez firmy inwestycyjne, w rozumieniu przepisów rozporządzenia 2017/2402, obowiązków określonych w przepisach tego rozporządzenia;
  • wydanie zezwolenia firmom inwestycyjnym, w rozumieniu przepisów rozporządzenia 2017/2402, na włączenie w sekurytyzację pozycji sekurytyzacyjnych jako ekspozycji bazowych po spełnieniu warunków określonych w przepisach tego rozporządzenia;
  • sprawowanie nadzoru bieżącego nad bankami:
    • o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, w zakresie: 
      • prowadzenia działalności, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie,
      • praktyk sprzedaży krzyżowej (cross selling) obejmujących czynności, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, lub instrumentów finansowych, 
    • które są uprawnione do prowadzenia działalności z art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie, w zakresie przepisów art. 88a–88n ustawy – Prawo bankowe, odnoszących się do lokat strukturyzowanych;
  • wykonywanie kontroli nad bankami w zakresie objętym nadzorem, o którym mowa powyżej;
  • planowanie przeprowadzenia oraz wykonywanie czynności kontrolnych w celu ustalenia wypełniania przez firmy inwestycyjne, w rozumieniu przepisów rozporządzenia 2017/2402, obowiązków określonych w przepisach tego rozporządzenia, a także realizacja działań związanych z przygotowaniem protokołów kontroli i zaleceń pokontrolnych oraz monitorowanie realizacji zaleceń;
  • prowadzenie postępowań w sprawach powiadomień o transakcjach wewnątrzgrupowych, o których mowa w art. 4 ust. 2 i art. 11 ust. 6, 8 i 10 rozporządzenia 648/2012, w odniesieniu do domów maklerskich.
DIF wykonuje także zadania:

  • w zakresie nadzoru uzupełniającego nad podmiotami regulowanymi sektora usług inwestycyjnych wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego, w porozumieniu z właściwymi komórkami organizacyjnymi Urzędu Komisji oraz kierownikiem tworzonego w drodze odrębnego zarządzenia zespołu, koordynującego wykonywanie przez Komisję obowiązków wynikających z nadzoru nad konglomeratami finansowymi;
  • określone w:
    • ustawie o biegłych rewidentach w zakresie działalności podmiotów, o których mowa w art. 2 pkt 9 lit. h ustawy o biegłych rewidentach, oraz podmiotów, o których mowa w art. 2 pkt 9 lit. a tej ustawy, będących podmiotami prowadzącymi działalność maklerską,
    • ustawie o BFG w zakresie działalności domów maklerskich,
    • rozporządzeniu 596/2014 w zakresie sporządzania lub rozpowszechniania rekomendacji inwestycyjnych;
  • w zakresie analizowania działalności podmiotów nadzorowanych w związku ze sprawowaniem przez te podmioty funkcji agenta emisji, o której mowa w art. 7a ustawy o obrocie i podejmowanie działań nadzorczych będących skutkiem tej analizy.
Do zadań DIF należy również:

  • prowadzenie postępowań administracyjnych w sprawach udzielenia zezwolenia na prowadzenie działalności albo rozszerzenia zakresu zezwolenia oraz cofnięcia zezwolenia na prowadzenie działalności – w zakresie świadczenia usług finansowania społecznościowego inwestycyjnego określonych w art. 2 ust. 1 lit. a ppkt ii rozporządzenia nr 2020/1503 (usługi finansowania społecznościowego inwestycyjnego);
  • wykonywanie czynności związanych z przekazywaniem i otrzymywaniem informacji w związku z zamiarem transgranicznego świadczenia przez dostawców usług finansowania społecznościowego usług finansowania społecznościowego inwestycyjnego oraz zakończeniem prowadzenia przez dostawców usług finansowania społecznościowego działalności w zakresie świadczenia usług finansowania społecznościowego inwestycyjnego;
  • sprawowanie nadzoru nad dostawcami usług finansowania społecznościowego w zakresie świadczenia usług finansowania społecznościowego inwestycyjnego oraz warunków technicznych i organizacyjnych wymaganych do tej działalności.