Urząd Komisji

Departament Funduszy Inwestycyjnych i Funduszy Emerytalnych (DFF)

Data aktualizacji: 9 września 2024
  • Dyrektor - Rafał Niedbała
  • Z-ca Dyrektora - Józef Andrzej Szerega
  • Z-ca Dyrektora - Aleksandra Gromniak-Kołek
  • Sekretariat tel.: (22) 262 50 37

Do zadań Departamentu Funduszy Inwestycyjnych i Funduszy Emerytalnych (DFF) należy: 

  • sprawowanie nadzoru nad podmiotami rynku funduszy inwestycyjnych, rynku funduszy emerytalnych oraz rynku pracowniczych programów emerytalnych, a w szczególności:
    • rozpatrywanie wniosków i zawiadomień składanych na podstawie ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, ustawy o pracowniczych programach emerytalnych oraz w zakresie zatwierdzenia prospektu emisyjnego certyfikatów inwestycyjnych związanego z utworzeniem publicznego funduszu inwestycyjnego zamkniętego i suplementów do tego prospektu – ustawy o ofercie publicznej oraz rozporządzenia 2017/1129;
    • prowadzenie wszczynanych z urzędu postępowań administracyjnych na podstawie ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz ustawy o pracowniczych programach emerytalnych, w zakresie nie zastrzeżonym do zadań innych komórek organizacyjnych Urzędu Komisji, a także postępowań w sprawach powiadomień o transakcjach wewnątrzgrupowych, o których mowa w art. 4 ust. 2 i art. 11 ust. 6, 8 i 10 rozporządzenia 648/2012, w odniesieniu do pracowniczych programów emerytalnych oraz podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych, a także powiadomień o stwierdzonych nieprawidłowościach na podstawie ustawy o funduszach inwestycyjnych, ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych oraz ustawy o pracowniczych programach emerytalnych;
    • prowadzenie rejestrów i ewidencji, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, ustawy o pracowniczych programach emerytalnych oraz ustawie o ofercie publicznej w zakresie niezastrzeżonym do zadań innych komórek organizacyjnych Urzędu Komisji;
    • monitorowanie kompletności i prawidłowości oraz analiza sprawozdań i raportów przekazywanych przez podmioty nadzorowane w związku z realizacją obowiązków informacyjnych oraz sprawozdawczych, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, w ustawie o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, ustawy o pracowniczych programach emerytalnych oraz w zakresie niezastrzeżonym do zadań innych komórek organizacyjnych Urzędu Komisji – ustawie o ofercie publicznej, a także monitorowanie sytuacji i działalności operacyjnej, finansowej i inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych oraz funduszy emerytalnych, sytuacji majątkowej i finansowej towarzystw emerytalnych, zarządzających ASI oraz towarzystw funduszy inwestycyjnych, a także działalności lokacyjnej zbiorczych portfeli papierów wartościowych, jak również monitorowanie stosowania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz zarządzających ASI dźwigni finansowej ASI oraz ryzyka z tym związanego;
    • monitorowanie zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze zagraniczne oraz działalności prowadzonej na tym terytorium przez spółki zarządzające, a także monitorowanie wprowadzania do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej unijnych AFI;
    • opracowywanie metodyki i narzędzi analizy ryzyka występującego w działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych i powszechnych towarzystw emerytalnych oraz nadawanie tym podmiotom ocen nadzorczych opartych o analizę ryzyka, jak również opracowywanie metodyki badania i kryteriów oceny zjawisk występujących w podmiotach kontrolowanych na podstawie ustawy o funduszach inwestycyjnych;
    • planowanie przeprowadzenia oraz wykonywanie czynności kontrolnych podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, oraz podmiotów rynku emerytalnego o którym mowa w ustawie o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, a także realizacja działań związanych z przygotowaniem protokołów kontroli i zaleceń pokontrolnych oraz monitorowanie realizacji zaleceń;
    • planowanie przeprowadzenia oraz wykonywanie czynności kontrolnych w celu ustalenia wypełniania przez podmioty rynku funduszy inwestycyjnych, o których mowa w ustawie o funduszach inwestycyjnych, oraz podmioty rynku emerytalnego, o których mowa w ustawie o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych, oraz podmioty rynku pracowniczych programów emerytalnych obowiązków określonych w przepisach rozporządzenia 2017/2402, a także realizacja działań związanych z przygotowaniem protokołów kontroli i zaleceń pokontrolnych oraz monitorowanie realizacji zaleceń;
    • współpraca z organami administracji państwowej, NBP oraz krajowymi instytucjami rynku finansowego;
    • realizacja zadań Komisji określonych w ustawie o biegłych rewidentach w zakresie działalności podmiotów, o których mowa w art. 2 pkt 9 lit. e-g ustawy o biegłych rewidentach, oraz podmiotów, o których mowa w art. 2 pkt 9 lit. a tej ustawy, będących towarzystwami funduszy inwestycyjnych;
    • nadzór analityczny nad wypełnianiem przez podmioty rynku funduszy inwestycyjnych, rynku funduszy emerytalnych oraz rynku pracowniczych programów emerytalnych obowiązków określonych w przepisach rozporządzenia 2017/2402;
    • wydanie zezwolenia podmiotowi rynku funduszy inwestycyjnych, rynku funduszy emerytalnych oraz rynku pracowniczych programów emerytalnych na włączenie w sekurytyzację pozycji sekurytyzacyjnych jako ekspozycji bazowych po spełnieniu warunków określonych w rozporządzeniu 2017/2402;
    • prowadzenie postępowań administracyjnych w sprawach naruszenia przez podmioty rynku funduszy inwestycyjnych, rynku funduszy emerytalnych oraz rynku pracowniczych programów emerytalnych obowiązków określonych w art. 6, art. 7, art. 9, art. 18 lub art. 27 ust. 4 przepisów rozporządzenia 2017/2402 lub naruszenia, o którym mowa w art. 32 ust. 1 lit. e, f lub h rozporządzenia 2017/2402;
  • nadzór nad funkcjonowaniem pracowniczych planów kapitałowych w zakresie działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych, powszechnych towarzystw emerytalnych i pracowniczych towarzystw emerytalnych oraz w zakresie niezastrzeżonym do zadań innych komórek organizacyjnych Urzędu Komisji funduszy emerytalnych, a także zakładów ubezpieczeń zgodnie z ustawą o pracowniczych planach kapitałowych;
  • wykonywanie zadań w zakresie nadzoru uzupełniającego nad podmiotami regulowanymi sektora funduszy inwestycyjnych i powszechnych towarzystw emerytalnych wchodzącymi w skład konglomeratu finansowego, w porozumieniu z właściwymi komórkami organizacyjnymi Urzędu Komisji oraz kierownikiem zespołu tworzonego w drodze odrębnego zarządzenia, koordynującego wykonywanie przez Komisję obowiązków wynikających z nadzoru nad konglomeratami finansowymi;
  • wykonywanie nadzoru nad podmiotami rynku ogólnoeuropejskich indywidualnych produktów emerytalnych, w szczególności rozpatrywanie wniosków i zawiadomień składanych na podstawie rozporządzenia nr 2019/1238 oraz innych przepisów dotyczących ogólnoeuropejskich indywidualnych produktów emerytalnych, prowadzenie wszczynanych z urzędu postępowań administracyjnych w związku z naruszeniem przepisów rozporządzenia nr 2019/1238, a także monitorowanie kompletności i prawidłowości oraz analiza sprawozdań, raportów i informacji przekazywanych przez podmioty rynku ogólnoeuropejskich indywidualnych produktów emerytalnych w związku z realizacją obowiązków informacyjnych oraz sprawozdawczych.