1. Podstawa prawna

Wystandaryzowane nazewnictwo raportów przekazywanych w zharmonizowanym formacie XML  przez podmioty uczestniczące w transakcjach sekurytyzacyjnych wynika z przepisów rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1225 z dnia 29 października 2019r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne  w odniesieniu do formatu i ujednoliconych szablonów na potrzeby udostępniania przez jednostkę inicjującą, jednostkę sponsorującą i SSPE informacji oraz szczegółowych informacji na temat sekurytyzacji oraz Rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2020/1224 z dnia 16 października 2019r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/2402 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających informacje oraz szczegółowe informacje na temat sekurytyzacji, które mają być udostępniane przez jednostkę inicjującą, jednostkę sponsorującą oraz SSPE. 

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego („UKNF”) wskazuje, że raporty te powinny być przed wysłaniem nazywane na zasadach określonych poniżej.

2. Sposób i forma raportowania

Pliki XML przesyłane do UNKF powinny zostać spakowane w archiwum ZIP w formacie zip generycznym 32 bit. Spakowane archiwum musi zawierać tylko jeden plik.Nazwa powinna składać się z następujących elementów, oddzielonych znakiem '_':
- IDENTYFIKATOR kodu LEI
- TYP_PLIKU (DAT098 dla schema xsd 98, DAT099 dla schema xsd 99)
- NR_KWARTAŁU (01,02,03,04 pierwszy, drugi, trzeci, czwarty kwartał)
- NUMER_KOLEJNY (000 plik podstawowy, 001…999 plik korekty)
- ROK_WYSYŁKI (dwie ostatnie cyfry)
Pliki należy przekazywać na dedykowany adres email: sekurytyzacja@knf.gov.pl na zasadach określonych w Komunikacie UKNF w sprawie wymogów informacyjnych dotyczących sekurytyzacji z dnia 6 grudnia 2019 r.

3. Przykład poprawnej nazwy plików

Poprawna nazwa pliku powinna mieć następującą postać:
- LEI_DAT098_202101_000_21 dla schemy 98, rok 2021, pierwszy kwartał, plik podstawowy, plik wysłany w 2021 roku
- LEI_DAT099_202103_002_21 dla schemy 99, rok 2021, trzeci kwartał, plik korygowany z nr 002, plik wy-słany w 2021 roku

Nazwa spakowanego pliku w formacie XML powinna być taka sama jak pliku niespakowanego - inne po-winno być jedynie rozszerzenie czyli przykładowo:
(LEI_DAT098_202101_000_21.xml  i LEI_DAT098_202101_000_21.zip).

Każdy kolejny przesłany plik powinien być traktowany jako korekta tego pliku tj. ponowne przesłanie da-nych za wskazany okres powinno zostać odzwierciedlone w nazwie  pliku poprzez nadanie kolejnego numeru  w związku z tym, że pierwotnie przesłany plik powinien mieć nr 000. Każdy kolejno przesyłany plik powi-nien zostać opatrzony narastającym numerem – 001, 002, 003 itp.

Korektę stanowi każde kolejne przesłanie pliku, zatem nawet jeśli wcześniej przesłany plik zawierał błąd techniczny  a zawartość danych nie uległa zmianie, nowo przesłany plik powinien zostać opatrzony kolejnym numerem.