Nałożenie kar pieniężnych na White Berg TFI SA – w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 28 sierpnia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na White Berg Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („White Berg”) kary pieniężne:

• w wysokości 250 000 zł za:

1) niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych rocznych za 2022 rok przez:

a) CAMPANULA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
b) CC92 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
c) easyDebt Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
d) Fortunato Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
e) GetPro Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
f) Jupiter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności,
g) Mezzanine Restrukturyzacji Przedsiębiorstw Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji,
h) NEMESIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych¹,
i) PRIME Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
j) Universe 3 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji

– co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych² – w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej – w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia z 28 czerwca 2017 roku w sprawie okresowych sprawozdań³ oraz w zw. z § 20 ust. 8 tego rozporządzenia;

2) niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych za I półrocze 2023 roku przez:

a) CAMPANULA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
b) easyDebt Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
c) Fortunato Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
d) Mezzanine Restrukturyzacji Przedsiębiorstw Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji,
e) PRIME Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
f) Universe 3 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji

– co stanowiło naruszenie  art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych – w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej – w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia z 28 czerwca 2017 roku w sprawie okresowych sprawozdań oraz w zw. z § 20 ust. 7 tego rozporządzenia;

• w wysokości 250 000 zł za:

1) niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych rocznych za 2023 rok przez: 

a) FORSYTHIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji,
b) Liquity Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności,
c) Mezzanine Restrukturyzacji Przedsiębiorstw Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji,
d) MPP Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
e) PRIME Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji,
f) Pro Vento Capital Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych

– co stanowiło naruszenie  art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych – w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy zmieniającej – w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 rozporządzenia z 28 czerwca 2017 roku w sprawie okresowych sprawozdań oraz w zw. z § 20 ust. 8 tego rozporządzenia;

2) niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych za I półrocze 2024 roku przez:

a) FORSYTHIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych w likwidacji,
b) PRIME Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Wierzytelności w likwidacji

– co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w zw. z § 14 ust. 1 pkt 1 rozporządzenia z 25 września 2023 roku w sprawie okresowych sprawozdań⁴ oraz w zw. z § 14 ust. 2 pkt. 1 tego rozporządzenia.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z White Berg układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji⁵. Zostały spełnione przesłanki wskazane w art. 18k ust. 4 ustawy o nadzorze⁶, które są warunkiem zawarcia układu, tj. doszło do zaprzestania naruszania prawa oraz ujawnienia Komisji istotnych okoliczności dotyczących naruszeń. Za sprawą układu Komisja obniżyła każdą z kar o 50%.

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że White Berg nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na decyzję Komisji do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.

______________________
¹ Fundusz zlikwidowany.
² Ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi.
³ Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 28 czerwca 2017 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego.
⁴ Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 25 września 2023 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych w likwidacji dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego.
⁵ Przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.
⁶ Ustawa z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.