Ostateczna decyzja ws. AgioFunds TFI SA

Komisja Nadzoru Finansowego 9 września 2026 roku jednogłośnie podjęła ostateczną decyzję utrzymującą w mocy decyzję z 4 lutego 2026 roku:

1) nakładającą AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („AgioFunds TFI”)

• karę pieniężną w łącznej wysokości 151 000 zł

w związku ze sporządzeniem dla subfunduszu Agio Akcji Plus, wydzielonego w ramach Agio Plus Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, dokumentów zawierających kluczowe informacje, w sposób nierzetelny i wprowadzający w błąd oraz nieuwzględniający kosztów związanych z inwestycją w sposób zgodny z metodą wymaganą przez:

    a) art. 5 ust. 1 lit. a w zw. z załącznikiem VI część 1 sekcja I pkt 24 lit. a rozporządzenia delegowanego 2017/653¹ - w okresie od 1 stycznia 2023 roku do 23 marca 2025 roku, wobec zastosowania niewłaściwych danych do obliczenia wskaźnika opłaty za wyniki ujawnionego w dokumentach zawierających kluczowe informacje,

    b) art. 5 ust. 1 lit. a w zw. z załącznikiem VI część 2 sekcja II pkt 68 lit. b Rozporządzenia delegowanego 2017/653 – w okresie od 1 stycznia 2023 roku do 16 lipca 2025 roku, wobec zastosowania zaniżonej podstawy obliczenia wskaźnika opłaty za wyniki ujawnionego w dokumentach zawierających kluczowe informacje

– co stanowiło naruszenie art. 6 ust. 1 i art. 8 ust. 3 lit. f rozporządzenia PRIIP²;

2) zobowiązującą AgioFunds TFI do bezpośredniego poinformowania inwestorów indywidualnych w rozumieniu rozporządzenia PRIIP, którzy w okresie od 1 stycznia 2023 roku do 16 lipca 2025 roku nabyli jednostki uczestnictwa subfunduszu Agio Akcji Plus, wydzielonego w ramach Agio Plus Funduszu Inwestycyjnego Otwartego o:

    a) rodzaju i wysokości nałożonego na AgioFunds TFI środka,

    b) organie właściwym do rozpatrzenia skargi,

    c) prawie wystąpienia z roszczeniem odszkodowawczym

– w terminie miesiąca od dnia doręczenia decyzji AgioFunds TFI.

______________________
¹Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/653 z dnia 8 marca 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1286/2014 w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych (PRIIP) przez ustanowienie regulacyjnych standardów technicznych w zakresie prezentacji, treści, przeglądu i zmiany dokumentów zawierających kluczowe informacje oraz warunków spełnienia wymogu przekazania takich dokumentów.
²Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1286/2014 z dnia 26 listopada 2014 r. w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych.