Nałożenie kary pieniężnej na Mirosława Piotra Kuźmińskiego – w ramach układu

Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 28 sierpnia 2026 roku wydała decyzję nakładającą na Mirosława Piotra Kuźmińskiego – byłego Członka Zarządu Domu Maklerskiego iX Asset Management SA (dawniej: Niezależnego Domu Maklerskiego SA; „Dom Maklerski”) 

• karę pieniężną w wysokości 21 000 zł

w związku z podjęciem 25 października 2024 roku Uchwały nr 07/10/2024 Zarządu Niezależnego Domu Maklerskiego SA w sprawie przedterminowego wykupu obligacji serii A, bez uprzedniego uzyskania zezwolenia Komisji na dokonanie wykupu instrumentów w kapitale Tier II, co stanowiło naruszenie przez Dom Maklerski art. 9 ust. 3 Rozporządzenia IFR¹ w związku z art. 77 ust. 1 lit. c Rozporządzenia CRR² w związku z art. 31 ust. 1 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 241/2014³.

Komisja podkreśla, że przestrzeganie przepisów dotyczących prawidłowego wyznaczania funduszy własnych domów maklerskich, w tym konieczności uzyskania zezwolenia na pomniejszenie funduszy własnych, jest istotne ze względu na zapewnienie odpowiedniego spełniania wymogów kapitałowych przez domy maklerskie.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Mirosławem Piotrem Kuźmińskim układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji⁴. Mirosław Piotr Kuźmiński spełnił przesłanki, które są warunkiem zawarcia układu⁵. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 30%. 

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Mirosławowi Piotrowi Kuźmińskiemu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.

______________________
¹ Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniające rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014.
² Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012.
³ Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 241/2014 z dnia 7 stycznia 2014 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów w zakresie funduszy własnych obowiązujących instytucje.
⁴ przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
⁵ Art. 18k ust. 4 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym.