Przedłużenie terminu na przekazanie list OBZ

Data aktualizacji: 29 maja 2025

Wychodząc naprzeciw oczekiwaniom adresatów pisma Urzędu KNF a także Stowarzyszenia Emitentów Giełdowych ws. przekazania list osób blisko związanych z osobami pełniącymi obowiązki zarządcze (OBZ), Urząd KNF wydłuża termin na przekazanie odpowiedzi w tej sprawie do 16 czerwca 2025 roku.

Komunikat Urzędu KNF ws. list OBZ z 23 maja 2025 roku

Działając na podstawie art. 68 ust. 1 pkt 6 ustawy o ofercie, który upoważnia Komisję Nadzoru Finansowego do podejmowania działań w ramach ustawowych zadań, zwrócono się do spółek publicznych o przekazanie listy osób blisko związanych z osobami pełniącymi obowiązki zarządcze („OBZ”), które emitenci zobowiązani są prowadzić zgodnie z art. 19 ust. 5 rozporządzenia MAR. Wzór tabeli, który został dołączony do pisma UKNF ma charakter jedynie pomocniczy i został przekazany w celu ułatwienia emitentom prawidłowego wypełnienia obowiązku przekazania danych w usystematyzowany sposób. 

Emitenci, o ile uznają to za stosowne, mogą przekazać nieprzetworzone listy OBZ, które zobowiązani są prowadzić zgodnie z art. 19 ust. 5 rozporządzenia MAR. Zasadniczym i jedynym zatem żądaniem skierowanym przez UKNF do emitentów jest wykazanie prawidłowego wypełniania obowiązku prowadzenia listy OBZ tak, jak określa to MAR. UKNF zwraca uwagę, że listy przekazane przez emitentów powinny umożliwiać ustalenie powodu, dla którego dana osoba lub dany podmiot zostały uznane za OBZ oraz pozwalać na jednoznaczne ustalenie tożsamości osób i podmiotów umieszczonych na liście. Jednoznaczne ustalenie tożsamości osób może polegać na podaniu nr PESEL lub innej danej lub danych, umożliwiających identyfikację OBZ. W przypadku braku przetwarzania przez emitenta i niewskazania nr PESEL w przekazanej UKNF liście, przy jednoczesnym dokonaniu jednoznacznej identyfikacji tożsamości w inny sposób, UKNF nie zamierza podejmować żadnych działań o charakterze sankcyjnym.