Ostateczna i prawomocna decyzja ws. AgioFunds TFI SA – wydana w ramach układu

Data aktualizacji: 22 listopada 2024

Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 8 listopada 2024 roku wydała ostateczną i prawomocną decyzję, nakładającą na AgioFunds Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”)

1) karę pieniężną w wysokości 75 000 zł

za niedostarczenie w terminie, Komisji przez AGIO PLUS Fundusz Inwestycyjny Otwarty, sprawozdania finansowego za pierwsze półrocze 2022 roku Subfunduszu AGIO Kapitał Plus, co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych1 w związku z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań2

2) karę pieniężną w wysokości 375 000 zł

za niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych za pierwsze półrocze 2022 roku przez:

a) AD ROYAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
b) AGIO Pożyczkowy Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
c) Ceres Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
d) Coralea Capital Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
e) ENRAV Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
f) FORSYTHIA CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
g) FRAM Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
h) FULCRUM Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
i) GALANTHUS CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
j) Gros Investment Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
k) HANSON Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
l) InValue Multi–Asset Konserwatywny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
m) LC Asset II Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
n) LIVORNO CAPITAL Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
o) LMB Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
p) MPP Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,
q) NAPOLEON Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
r) Omikron Capital Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
s) Sankara Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
t) TOROX EKO Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywów Niepublicznych,

u) VALUE Fundusz Inwestycyjny Zamknięty z wydzielonym subfunduszem: Subfundusz 1,

co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach inwestycyjnych w związku z § 15 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji3. W ramach układu Towarzystwo zobowiązało się usunąć, w określonym terminie, możliwe do usunięcia, skutki naruszenia. Za sprawą układu Komisja obniżyła obie kary o 50%.

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpoznanie sprawy bądź skargi na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

______________________
1ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi
2rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 28 czerwca 2017 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego
3przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym