Nałożenie kary pieniężnej na Prezesa Zarządu Prosper Capital Dom Maklerski SA
Komisja Nadzoru Finansowego (Komisja) 31 sierpnia 2023 roku wydała decyzję nakładającą na (...)1 Prezesa Zarządu Prosper Capital Dom Maklerski SA z siedzibą w Warszawie (Dom maklerski)
karę pieniężną w wysokości 200 000 zł
w związku z odpowiedzialnością za:
1) opracowanie przez Dom maklerski oraz wdrożenie i stosowanie rozwiązań związanych z procesem wykonywania czynności rekomendowania lub oferowania instrumentów finansowych albo w inny sposób umożliwiających nabycie lub objęcie instrumentów finansowych przez grupę docelową, które nie zapewniają, że instrument finansowy i strategia dystrybucji są odpowiednie dla grupy docelowej, w okresie od 18 maja 2021 roku do 18 września 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 1 ustawy o obrocie 2 i art. 83b ust. 9 tej ustawy w związku z § 37 ust. 5 pkt 1, 2 i 6 w zw. z § 31 ust. 2 pkt 3 lit. b, pkt 4 lit. a, pkt 5, ust. 7 i 10, § 39 ust. 1, 5, 9 rozporządzenia Ministra Finansów3;
2) kierowanie przez Dom maklerski do klientów lub potencjalnych klientów informacji nierzetelnych, mogących budzić wątpliwości oraz mogących wprowadzać klientów lub potencjalnych klientów w błąd, w okresie od 21 września 2021 roku do 26 lipca 2022 roku, co stanowiło naruszenie art. 83c ust. 2 ustawy o obrocie i art. 44 ust. 2 lit. b i e rozporządzenia delegowanego4.
Wydanie decyzji nakładającej karę na (...)1 jest związane z wydaniem przez Komisję 24 marca 2023 roku decyzji nakładającej kary na Dom maklerski.
Nałożenie kary pieniężnej na (...)1, wskazuje uczestnikom rynku kapitałowego, jak istotne znaczenie ma rzetelne i profesjonalne funkcjonowanie domu maklerskiego oraz zorganizowanie procesu oferowania instrumentów finansowych, a zajmowanie kierowniczego stanowiska wiąże się z odpowiedzialnością za naruszenia przepisów przez dom maklerski.
Nabywcy instrumentów finansowych oferowanych przez firmy inwestycyjne, inwestują swoje środki w zaufaniu do podmiotów je oferujących, do ich profesjonalizmu, sumienności oraz bezpieczeństwa całego procesu wynikającego z zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej.
Maksymalna kara, jaką Komisja mogła nałożyć na (...)1 wynosi 20 750 000 zł.
______________________1Komunikat zaktualizowany na podstawie art. 176h ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
2ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
3rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 maja 2018 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych
4rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniające dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy
