Cofnięcie zezwolenia na prowadzenie działalności maklerskiej przez Athena Investments Dom Maklerski SA

31 maja 2023 r. Komisja Nadzoru Finansowego jednogłośnie cofnęła zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej przez Athena Investments Dom Maklerski SA z siedzibą w Katowicach („Dom Maklerski”). Termin zakończenia prowadzenia działalności wyznaczono na miesiąc od dnia doręczenia decyzji.

Podstawą cofnięcia zezwolenia było niespełnianie przez Dom Maklerski wymogów w zakresie funduszy własnych, co stanowiło naruszenie art. 9 i 11 Rozporządzenia IFR¹. Naruszenie to nie miało charakteru incydentalnego, wynikającego z nadzwyczajnych okoliczności, lecz było skutkiem trwałego pozostawania Domu Maklerskiego w złej kondycji finansowej przy jednoczesnym braku możliwości realizacji skutecznych działań w celu jej poprawy. 

Spełnianie przez firmę inwestycyjną wymogów kapitałowych ma fundamentalne znaczenie z punktu widzenia ochrony inwestora i bezpieczeństwa obrotu. Podmioty funkcjonujące na rynku kapitałowym powinny mieć stabilną sytuację finansową wyrażającą się w wypełnianiu ciążących na nich wymogów kapitałowych.

______________________
¹Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniającego rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Dz. U. UE. L. z 2019 r. Nr 314, str. 1 z późn. zm.)