Komunikaty - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
KOMUNIKACJA Komunikaty

KOMUNIKACJA

Złożenie przez Everest Investment Management SA wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy

Obrazek tytułowy
Data aktualizacji:

Urząd Komisji Nadzoru Finansowego informuje o złożeniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy od decyzji z 24 marca 2023 r., nakładającej na Everest Investment Management SA

  • karę pieniężną w wysokości 100 000 zł za:

1) niespełnianie wymogów w zakresie funduszy własnych, od 10 grudnia 2021 r. do 8 czerwca 2022 r., co stanowiło naruszenie art. 9 i 11 Rozporządzenia IFR1,
2) niespełnianie, od 1 lipca 2021 r. do 16 maja 2022 r., wymogu w zakresie zatrudnienia osób tj. niezatrudnianie dwóch doradców inwestycyjnych do zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub więcej instrumentów finansowych, co stanowiło naruszenie art. 83 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 25 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (ustawa),

3) niespełnianie, od 1 lipca 2021 r. do 14 listopada 2022 r., wymogu w zakresie zatrudniania osób, tj. niezatrudnianie osoby z odpowiednią wiedzę i kompetencjami do doradztwa inwestycyjnego, co stanowiło naruszenie art. 82a ust. 1 pkt 2 i ust. 2 ustawy.

W związku ze złożeniem wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, decyzja z 24 marca 2023 r. nie jest ostateczna.

______________________ 

1Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniającego rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014