Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 9 czerwca 2022 r. decyzję nakładającą na Beatę Babińską jako osobę blisko związaną z osobą pełniącą obowiązki zarządcze (prezesem zarządu) w AQT WATER SA z siedzibą w Łomży („Spółka”) 

• karę pieniężną w wysokości 1 200 000 zł

za niezawiadomienie Komisji i Spółki, niezwłocznie i nie później niż w terminie 3 dni roboczych po dniu transakcji, o transakcjach na rachunek własny zbycia akcji Spółki, dotyczących sprzedaży:

1)    1 577 akcji o łącznej wartości 16 896,70 zł zawartej 28 kwietnia 2020 r.,
2)    3 223 akcji o łącznej wartości 33 293,30 zł zawartej 30 kwietnia 2020 r.,
3)    7 380 akcji o łącznej wartości 74 004,15 zł zawartej 4 maja 2020 r.,
4)    3 362 akcji o łącznej wartości 34 874,70 zł zawartej 5 maja 2020 r.,
5)    24 459 akcji o łącznej wartości 267 898,20 zł zawartej 7 maja 2020 r.,
6)    313 akcji o łącznej wartości 3 223,90 zł zawartej 11 maja 2020 r.,
7)    3 598 akcji o łącznej wartości 34 911,50 zł zawartej 18 maja 2020 r.,
8)    1 756 akcji o łącznej wartości 16 412,40 zł zawartej 21 maja 2020 r.,
9)    5 870 akcji o łącznej wartości 51 242,66 zł zawartej 22 maja 2020 r.,
10)    1 448 akcji o łącznej wartości 13 481,30 zł zawartej 25 maja 2020 r.,
11)    6 182 akcji o łącznej wartości 54 830,15 zł zawartej 26 maja 2020 r.,
12)    1 010 akcji o łącznej wartości 14 140 zł zawartej 3 czerwca 2020 r.,
13)    2 026 akcji o łącznej wartości 28 456 zł zawartej 4 czerwca 2020 r.,
14)    2 873 akcji o łącznej wartości 38 810,30 zł zawartej 5 czerwca 2020 r.,
15)    4 287 akcji o łącznej wartości 51 391,50 zł zawartej 8 czerwca 2020 r.,
16)    600 akcji o łącznej wartości 7 800 zł zawartej 9 czerwca 2020 r.,
17)    7 185 akcji o łącznej wartości 80 513,70 zł zawartej 10 czerwca 2020 r.,
18)    1 600 akcji o łącznej wartości 17 312,80 zł zawartej 15 czerwca 2020 r.,
19)    26 892 akcji o łącznej wartości 274 402,20 zł zawartej 16 czerwca 2020 r.,
20)    1 915 akcji o łącznej wartości 19 252,60 zł zawartej 19 czerwca 2020 r.,
21)    538 akcji o łącznej wartości 5 864,20 zł zawartej 22 czerwca 2020 r.,
22)    14 417akcji o łącznej wartości 173 595,90 zł zawartej 23 czerwca 2020 r.,
23)    3 486 akcji o łącznej wartości 41 631,40 zł zawartej 24 czerwca 2020 r.,
24)    3 820 akcji o łącznej wartości 42 616,20 zł zawartej 25 czerwca 2020 r.,
25)    18 595 akcji o łącznej wartości 216 211 zł zawartej 26 czerwca 2020 r.,
26)    4 856 akcji o łącznej wartości 74 981,70 zł zawartej 29 czerwca 2020 r.,
27)    6 022 akcji o łącznej wartości 97 665,90 zł zawartej 30 czerwca 2020 r.,
28)    16 092 akcji o łącznej wartości 221 753,50 zł zawartej 1 lipca 2020 r.,
29)    14 722 akcji o łącznej wartości 257 305,50 zł zawartej 6 lipca 2020 r.,
30)    53 473 akcji o łącznej wartości 1 050 178,10 zł zawartej 7 lipca 2020 r.,
31)    4 505 akcji o łącznej wartości 87 505,90 zł zawartej 8 lipca 2020 r.,
32)    3 900 akcji o łącznej wartości 71 511 zł zawartej 9 lipca 2020 r.,
33)    128 akcji o łącznej wartości 2 816 zł zawartej 16 lipca 2020 r.

oraz kupna:

1)    130 akcji o łącznej wartości 1 380,50 zł zawartej 28 kwietnia 2020 r.,
2)    26 akcji o łącznej wartości 281 zł zawartej 30 kwietnia 2020 r.,
3)    262 akcji o łącznej wartości 2 593,95 zł zawartej 4 maja 2020 r.,
4)    120 akcji o łącznej wartości 1 281 zł zawartej 5 maja 2020 r.,
5)    91 akcji o łącznej wartości 1 000,40 zł zawartej 7 maja 2020 r.,
6)    19 akcji o łącznej wartości 203,30 zł zawartej 11 maja 2020 r.,
7)    20 akcji o łącznej wartości 194,50 zł zawartej 18 maja 2020 r.,
8)    20 akcji o łącznej wartości 190 zł zawartej 21 maja 2020 r.,
9)    110 akcji o łącznej wartości 1 001 zł zawartej 22 maja 2020 r.,
10)    50 akcji o łącznej wartości 461,50 zł zawartej 25 maja 2020 r.,
11)    300 akcji o łącznej wartości 2 702,75 zł zawartej 26 maja 2020 r.,
12)    63 akcji o łącznej wartości 585,90 zł zawartej 28 maja 2020 r.,
13)    10 akcji o łącznej wartości 118 zł zawartej 3 czerwca 2020 r.,
14)    150 akcji o łącznej wartości 2 041,80 zł zawartej 5 czerwca 2020 r.,
15)    70 akcji o łącznej wartości 893,10 zł zawartej 8 czerwca 2020 r.,
16)    10 akcji o łącznej wartości 133 zł zawartej 9 czerwca 2020 r.,
17)    245 akcji o łącznej wartości 2 922 zł zawartej 10 czerwca 2020 r.,
18)    760 akcji o łącznej wartości 8 650 zł zawartej 12 czerwca 2020 r.,
19)    1 060 akcji o łącznej wartości 12 580,60 zł zawartej 15 czerwca 2020 r.,
20)    710 akcji o łącznej wartości 7 503,20 zł zawartej 16 czerwca 2020 r.,
21)    40 akcji o łącznej wartości 428 zł zawartej 17 czerwca 2020 r.,
22)    100 akcji o łącznej wartości 1 039 zł zawartej 18 czerwca 2020 r.,
23)    110 akcji o łącznej wartości 1 138 zł zawartej 19 czerwca 2020 r.,
24)    100 akcji o łącznej wartości 1 075 zł zawartej 22 czerwca 2020 r.,
25)    290 akcji o łącznej wartości 3 653,40 zł zawartej 23 czerwca 2020 r.,
26)    450 akcji o łącznej wartości 5 526,10 zł zawartej 24 czerwca 2020 r.,
27)    100 akcji o łącznej wartości 1 173 zł zawartej 25 czerwca 2020 r.,
28)    3 170 akcji o łącznej wartości 39 314,80 zł zawartej 26 czerwca 2020 r.,
29)    50 akcji o łącznej wartości 810 zł zawartej 29 czerwca 2020 r.,
30)    150 akcji o łącznej wartości 2 499,80 zł zawartej 30 czerwca 2020 r.,
31)    700 akcji o łącznej wartości 10 447 zł zawartej 1 lipca 2020 r.,
32)    528 akcji o łącznej wartości 9 497,10 zł zawartej 6 lipca 2020 r.,
33)    1 702 akcji o łącznej wartości 34 068,80 zł zawartej 7 lipca 2020 r.,
34)    30 akcji o łącznej wartości 587,20 zł zawartej 8 lipca 2020 r.,
35)    330 akcji o łącznej wartości 6 262 zł zawartej 9 lipca 2020 r.,

co stanowiło naruszenie art. 19 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE („rozporządzenie MAR”).

Beata Babińska nie dopełniła ciążących na niej obowiązków dotyczących powiadomienia Komisji i Spółki o zawartych transakcjach na akcjach Spółki aż sześćdziesiąt osiem razy (łączna wartość transakcji Beaty Babińskiej wyniosła 3 641 020,90 zł), podczas gdy miała obowiązek zawiadomić o każdej kolejnej transakcji. Brak powiadomienia spowodował sytuację, w której inwestorzy nie mieli aktualnych danych o dokonywanych przez Beatę Babińską transakcjach, co uniemożliwiało im bieżące monitorowanie tych transakcji. Tym samym nie został zapewniony równy dostęp do informacji dotyczących zmian w akcjonariacie Spółki. W wyniku naruszeń, których dopuściła się m.in. Beata Babińska, w okresie od 12 sierpnia do 2 września 2020 r., doszło do zawieszenia obrotu akcjami Spółki.

Od osób pełniących obowiązki zarządcze w spółkach oraz osób blisko z nimi związanych wymaga się szczególnej staranności w wykonywaniu obowiązków notyfikacyjnych. Są one uprzywilejowane w stosunku do innych inwestorów, gdyż posiadają szczegółową wiedzę o sytuacji finansowej i gospodarczej spółki. Wiedza pozostałych inwestorów o dokonywanych przez nie transakcjach na akcjach emitenta na rachunek własny pozwala inwestorom na podjęcie decyzji o zaangażowaniu kapitałowym w spółkę lub o wycofaniu tego zaangażowania we właściwym czasie. Rzetelne wypełnianie przez osoby pełniące obowiązki zarządcze i osoby blisko z nimi związane zobowiązań dotyczących zawiadamiania o transakcjach ma istotne znaczenie, gdyż takie transakcje mogą być dla inwestorów sygnałem o obecnej i przyszłej sytuacji emitenta.

Decyzja nie jest ostateczna. Beata Babińska może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na tą decyzję, bez uprzedniego skorzystania z prawa do zwrócenia się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy.

Maksymalny wymiar kary w przypadku wskazanych naruszeń wynosi 2 072 800 zł.