Nałożenie kary pieniężnej na White Berg TFI SA
Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 13 września roku wydała decyzję nakładającą na White Berg Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”)
karę pieniężną w wysokości 500 000 zł za:
I. niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań finansowych za 2021 roku przez:
co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach1 w zw. z § 15 ust. 1 pkt 3 oraz w zw. z § 20 ust. 8 Rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań2
II. niedostarczenie Komisji w terminie sprawozdań półrocznych za I półrocze 2022 roku przez:
co stanowiło naruszenie art. 225 ust. 1 ustawy o funduszach w zw. z § 15 ust. 1 pkt 2 oraz w zw. z § 20 ust. 7 rozporządzenia w sprawie okresowych sprawozdań.
Towarzystwo, jako podmiot profesjonalny, ma obowiązek zagwarantować taką organizację i przepływ informacji, żeby zapewnić wykonywanie obowiązków przez zarządzany fundusz, w tym terminowe przekazywanie informacji do Komisji.
Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji3. W ramach układu Towarzystwo zobowiązało się do usunięcia w określonym terminie skutków naruszeń, dających się usunąć, co stanowi realizację przesłanki wskazanej w art. 18k ust. 5 pkt 1) ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 50%.
Układ jest nową instytucją, która weszła w życie 29 września 2023 roku4. Pozwala ona na uzyskanie przez stronę postępowania znaczącego obniżenia kary pieniężnej, o co najmniej 20% (bądź 30%, jeśli sprawca samodzielnie ujawni Komisji naruszenie), do maksymalnej wysokości 90%, a w wyjątkowych okolicznościach – do całkowitego odstąpienia od nałożenia kary.
Aby zawrzeć układ, strona, w toku postępowania w sprawie nałożenia kary, może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o zawarcie układu. Z inicjatywą zawarcia układu może wyjść również Komisja. Komisja może wydać postanowienie o możliwości zawarcia układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji, jeżeli uzna, że przyczyni się to do przyspieszenia postępowania lub w inny sposób przyczyni się do pełniejszej realizacji celów, o których mowa w art. 2 ustawy o nadzorze5. Przed wydaniem postanowienia przedstawiającego projekt układu, Komisja weryfikuje to, czy strona postępowania spełnia przesłanki konieczne do zawarcia z nią układu, określone w art. 18k ust. 4 pkt 1 i 2 ustawy o nadzorze.
Decyzja zawierająca ustalenia układu określone w postanowieniu6 jest ostateczna i prawomocna.
Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.
______________________1ustawa o funduszach inwestycyjnych w brzmieniu obowiązującym przed wejściem w życie ustawy z dnia 7 października 2022 r. o zmianie niektórych ustaw w celu uproszczenia procedur administracyjnych dla obywateli i przedsiębiorców (Dz. U. z 2022 r. poz. 2185)
2Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 28 czerwca 2017 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji (Dz. U. z 2017 r. poz.1285)
3przewidziany w Rozdziale 2b ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
4na podstawie ustawy z dnia 16 sierpnia 2023 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku
5ustawa z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
6o którym mowa w art. 18n ust. 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym
