24 stycznia 2025 roku Komisja Nadzoru Finansowego podjęła decyzję¹ o skreśleniu Private Wealth Consulting sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie; KRS 0000146628 („Spółka”) z rejestru agentów firm inwestycyjnych, z którymi firmy inwestycyjne zawarły umowę².

Spółka została skreślona z rejestru w związku: 

1)    ze świadczeniem usług polegających na prowadzeniu działalności maklerskiej, tj. doradztwo inwestycyjne i oferowanie instrumentów finansowych,
2)    z wykonywaniem czynności agencyjnych przez współpracowników Spółki w ramach jednoosobowych działalności gospodarczych,
3)    z nieprawidłowym informowaniem klientów o zakresie czynności, do podejmowania których Spółka jest upoważniona³

– co stanowiło naruszenie art. 79 ust. 2, ust. 2a oraz ust. 6 ustawy o obrocie. 

Decyzji nadano rygor natychmiastowej wykonalności.

***

Współpracownicy Spółki wykonywali czynności polegające na świadczeniu usług maklerskich, tj. doradztwa inwestycyjnego oraz oferowania instrumentów finansowych spoza oferty Niezależnego Domu Maklerskiego SA z siedzibą w Warszawie („NDM”), do wykonywania których Spółka nie była uprawniona i które nie mieszczą się w zakresie czynności wykonywanych przez agenta firmy inwestycyjnej. 

Ponadto współpracownicy Spółki nie wykonywali czynności agenta firmy inwestycyjnej w ramach zawartej ze Spółką umowy o pracę, ale w ramach prowadzonych przez nich jednoosobowych działalności gospodarczych i na podstawie umów agencyjnych zawieranych przez tych współpracowników ze Spółką. Dodatkowo nienależycie informowali klientów o zakresie czynności, do których Spółka była upoważniona – jako agent NDM.

______________________
¹na podstawie art. 167aa ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi („ustawa o obrocie”) oraz art. 104 § 1ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego, w zw. z art. 11 ust. 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym oraz art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym
²o której mowa w art. 79 ust. 1 ustawy o obrocie
³zgodnie z umową, o której mowa w art. 79 ust. 1 ustawy o obrocie