Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 23 sierpnia 2024 roku wydała decyzję nakładającą na ORIGIN Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”)

• karę pieniężną w wysokości 700 000 zł za: 

1) naliczenie i częściowe pobranie wynagrodzenia za zarządzanie EPEF Funduszem Inwestycyjnym Zamkniętym Aktywów Niepublicznych („EPEF FIZ AN”) oraz EPEF 2 Funduszem Inwestycyjnym Zamkniętym Aktywów Niepublicznych („EPEF 2 FIZ AN”), o którym mowa w § 26 ust. 5 pkt 1 statutów tych funduszy, za okres od 1 stycznia do 17 listopada 2019 roku tj. kiedy Towarzystwo nie zarządzało tymi funduszami,

2) naliczenie i częściowe pobranie wynagrodzenia za zarządzanie EPEF FIZ AN oraz EPEF 2 FIZ AN, o którym mowa w § 26 ust. 5 pkt 2 statutów tych funduszy, za okres od 18 listopada 2019 roku do 30 października 2020 roku, podczas gdy za ten okres nie sporządzono wyceny aktywów tych funduszy,

3) zawarcie 22 stycznia 2020 roku ugody z Easy Finances Sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu dotyczącej wypłaty wynagrodzenia za zarządzanie EPEF FIZ AN przez Saturn Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie, podczas gdy za okres, którego dotyczyło wynagrodzenie objęte ugodą, nie sporządzono wyceny aktywów EPEF FIZ AN, a zatem wynagrodzenie to było nienależne,

co stanowiło naruszenia art. 48 ust. 2a pkt 2 ustawy o funduszach¹.

Zarządzający funduszem inwestycyjnym jest uprawniony do pobierania wynagrodzenia za zarządzanie wyłącznie w sytuacjach określonych w statucie funduszu. Powinien on także podejmować działania zgodne z interesem zarządzanych funduszy. Towarzystwo zarządzające funduszem inwestycyjnym zamkniętym prowadzi działalność sposób rzetelny i profesjonalny, z zachowaniem należytej staranności i zgodnie z zasadami uczciwego obrotu, a także w najlepiej pojętym interesie zarządzanych funduszy, uczestników tych funduszy oraz klientów towarzystwa oraz w celu zapewnienia stabilności i bezpieczeństwa rynku finansowego². Działania sprzeczne ze statutami i interesem zarządzanych funduszy są naruszeniem tych reguł i mogą prowadzić do powstania odpowiedzialności administracyjnej.

Decyzja nie jest ostateczna. Towarzystwo może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na decyzję bez uprzedniego skorzystania z prawa zwrócenia się z wnioskiem do Komisji.

______________________
¹ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi
²zgodnie z art. 48 ust. 2a pkt 2 ustawy o funduszach