Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 8 maja 2024 roku wydała decyzję nakładającą na Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Rockbridge”)

• karę pieniężną w wysokości 3 000 000 zł 

za niedokonywanie wycen aktywów poniżej wymienionych funduszy oraz nieustalenie wartości aktywów netto funduszy oraz wartości aktywów netto przypadających na certyfikat inwestycyjny, w terminach przewidzianych w statutach tych funduszy, tj.:

1) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi Strategia – od 12 października 2020 roku do 10 kwietnia 2024 roku,

2) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Akcji Globalnych – od 31 lipca 2020 roku do 30 listopada 2021 roku,

3) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Aktywnej Alokacji Spółek Dywidendowych – od 31 lipca 2020 roku do 30 listopada 2021 roku,

4) Alter Fundusz Inwestycyjny Zamknięty:

b) Subfundusz Rynków Zagranicznych – od 30 września 2020 roku do 30 września 2021 roku,

5) Alter Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rynku Polskiego 2 – od 30 września 2020 roku do 30 grudnia 2022 roku,

6) Alter Absolutnej Stopy Zwrotu Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Rynków Zagranicznych 2 – od 30 września 2020 roku do 30 grudnia 2021 roku,

7) SS1 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty – od 30 września 2020 roku do 28 marca 2024 roku,

8) NGU Fundusz Inwestycyjny Zamknięty – od 31 sierpnia 2020 roku do 29 lutego 2024 roku,

co stanowiło naruszenie art. 131 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz postanowień statutów wymienionych funduszy.

Decyzja nie jest ostateczna. Rockbridge może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na tę decyzję, bez uprzedniego skorzystania z prawa do zwrócenia się z wnioskiem do Komisji.

Maksymalny wymiar kary pieniężnej w tej sprawie wynosi 5 000 000 zł.