Lista ostrzeżeń publicznych KNF

Zgodnie z art. 6b ust. 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2020 r. poz. 2059) KNF podaje do publicznej wiadomości informacje o złożonych przez siebie zawiadomieniach o podejrzeniu popełnienia przestępstwa określonego w art. 215 i art. 216 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. z 2020 r. poz.105, z późn. zm.), art. 171 ust. 1–3 ustawy - Prawo bankowe (Dz. U. z 2020 r. poz. 1896, z późn. zm.), art. 56a i art. 57 ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2019 r. poz. 312), art. 430 ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej (Dz. U. z 2020 r. poz. 895, z późn. zm.), art. 89 i art. 90 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz. U. z 2019 r. poz. 1881, z późn. zm.), art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych (Dz. U. z 2020 r. poz. 686, z późn. zm.), art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (Dz. U. z 2019 r. poz. 1808, z późn. zm.), art. 287 i art. 290–296 ustawy o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2020 r. poz. 95, z późn. zm.), art. 178 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2021 r. poz. 328, z późn. zm.), art. 99 i art. 99a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2020 r. poz. 2080, z późn. zm.) lub art. 150 i art. 151 ustawy z dnia 19 sierpnia 2011 r. o usługach płatniczych (Dz. U. z 2020 r., poz. 794, z późn. zm.).

Zgodnie z art. 6b ust. 6 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym Komisja informuje także o postępowaniach karnych prowadzonych z urzędu lub w wyniku zawiadomienia złożonego przez podmiot inny niż Komisja, w przypadku których Przewodniczący Komisji skorzystał z uprawnienia pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.

Ostrzeżenia organizacji międzynarodowych oraz zagranicznych organów nadzoru.

Wyszukiwarka podmiotów

Znalezione podmioty dla nazwy podmiotu:bank

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF)
Lp. Nazwa podmiotu, w związku z działalnością którego złożono zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa Numer identyfikujący podmiot (KRS, NIP lub REGON) Właściwa prokuratura Wzmianki o prawomocnych orzeczeniach wydanych w toku postępowania karnego* Informacje istotne
1 BANK-SYSTEM Agnieszka Nowicka z siedzibą w Dusznikach NIP 7881440150 Prokuratura Rejonowa w Szamotułach Postanowieniem z dnia 20 grudnia 2017 r. Sąd Rejonowy w Szamotułach Wydział II Karny utrzymał w mocy postanowienie zatwierdzone w Prokuraturze Rejonowej w Szamotułach dnia 19 października 2017 r. o umorzeniu dochodzenia. Zawiadomienie z art. 171 ust. 2 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
2 Express Finance bank Polska SA (https://expressfinancesbank.com/) podmiot nie jest zarejestrowany w Polsce Prokuratura Okręgowa w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 i 2 prawa bankowego. Zawiadomienie złożone przez UKNF
3 Fidjus Bank (posługujący się stroną internetową www.fidjusbank) podmioty nie są zarejestrowane w Polsce Prokuratura Rejonowa Warszawa Śródmieście w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 2 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie złożone przez UKNF.
4 Galafee Financial Bank posługujący się stroną internetową www.galafee.com podmioty nie jest zarejestrowany w Polsce Prokuratura Rejonowa Warszawa Śródmieście, w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 2 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie złożone przez UKNF.
5 GryfBank SA Adam Karaczun z siedzibą w Gryfinie NIP 8581688596 Prokuratura Rejonowa w Gryfinie 2 marca 2015 r. Sąd Rejonowy w Gryfinie wydał prawomocne postanowienie utrzymujące w mocy zaskarżone postanowienie o umorzeniu postępowania. Zawiadomienie z art. 171 ust. 2 w zw. z art. 171 ust. 3 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
6 Opole Bank Poland podmiot nie jest zarejestrowany w Polsce Prokuratura Okręgowa w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 oraz 2 ustawy Prawo bankowe. UKNF złożył zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.
7 Podziemny System Bankowości (działający za pośrednictwem strony internetowej https://volthan.com/banki-panikuja-ze-to-uznano?gclid=EAIaIQobChMI36X2-jJ4QIVCoKaCh2FyQ_2EAEYASAAEgI9B_D_BwE#) podmiot nie jest zarejestrowany w Polsce Prokuratura Rejonowa Warszawa Śródmieście brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
8 Power House Private Banking z siedzibą w Poznaniu (podmiot nieuwidoczniony w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz w Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej) brak danych Prokuratura Okręgowa w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
9 Pozabankowe Centrum Finansowe Sp. z o.o. KRS 293707 Prokuratura Okręgowa w Warszawie 30 czerwca 2017 r. Prokurator Prokuratury Okręgowej w Warszawie wydał postanowienie o umorzeniu śledztwa - postanowienie jest prawomocne. Zawiadomienie z art. 171 ust. 1 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
10 The Reserve Bank of Poland brak danych Prokuratury Rejonowej Warszawa-Śródmieście w Warszawie 2 lipca 2019 r. Sąd Rejonowy dla Warszawy Śródmieścia w Warszawie utrzymał w mocy postanowienie prokuratora z dnia 7 stycznia 2019 r. o odmowie wszczęcia dochodzenia Zawiadomienie z art. 171 ust. 2 ustawy Prawo bankowe. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia)
Lp. Nazwa podmiotu, w związku z działalnością którego złożono zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa Numer identyfikujący podmiot (KRS, NIP lub REGON) Właściwa prokuratura Wzmianki o prawomocnych orzeczeniach wydanych w toku postępowania karnego* Informacje istotne
1 Biuro Maklerskie Alior Bank SA - wyodrębniona jednostka organizacyjna Alior Bank SA KRS 305178 Prokuratura Okręgowa w Warszawie Wyrokiem z dnia 7 grudnia 2018 r. Sąd Rejonowy Gdańsk-Północ w Gdańsku, Wydział II Karny (sygn. akt II K 939/18) warunkowo umorzył postępowanie karne wobec byłego pracownika Biura Maklerskiego Alior Banku SA Postępowanie w sprawie o czyn z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi - (wyłącznie w związku z podejrzeniem pomocnictwa osobom trzecim do wykonywania czynności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwolenia KNF polegających na zarządzaniu portfelami instrumentów finansowych osób trzecich w okresie od dnia 15 marca 2012 r do dnia 15 marca 2013 r.). Przewodniczący KNF przystąpił do postępowania zainicjowanego przez inny podmiot.
2 Idea Bank SA z siedzibą w Warszawie KRS 26052 Prokuratura Regionalna w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 5 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
3 Lion's House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022 Prokuratura Regionalna w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 1 i 6 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.
4 Power House Private Banking z siedzibą w Poznaniu (podmiot nieuwidoczniony w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz w Centralnej Ewidencji i Informacji o Działalności Gospodarczej) brak danych Prokuratura Okręgowa w Warszawie brak Zawiadomienie z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 150 i art. 151 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub w zakresie wydawania pieniądza elektronicznego)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 150 i art. 151 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub w zakresie wydawania pieniądza elektronicznego)

Zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 150 i art. 151 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub w zakresie wydawania pieniądza elektronicznego)
Lp. Nazwa podmiotu, w związku z działalnością którego złożono zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa Numer identyfikujący podmiot (KRS, NIP lub REGON) Właściwa prokuratura Wzmianki o prawomocnych orzeczeniach wydanych w toku postępowania karnego* Informacje istotne
1 Banknocik Pionki Patryk Dzięcioł z siedzibą Pionkach NIP 7962605974 Prokuratura Rejonowa w Zwoleniu brak Postępowanie w sprawie o czyn z art. 150 ust. 1 ustawy o usługach płatniczych. Zawiadomienie kierowane przez UKNF.

Uwagi

* Stosownie do art. 6b ust. 5 oraz ust. 6 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym informacje o zawiadomieniach o popełnieniu przestępstwa oraz o postępowaniach, do których na prawach pokrzywdzonego przystąpił Przewodniczący KNF uzupełnia się o wzmianki o prawomocnej odmowie wszczęcia postępowania przygotowawczego albo o prawomocnym umorzeniu postępowania przygotowawczego, a w przypadku wniesienia aktu oskarżenia o prawomocnym orzeczeniu sądu.


Niezależnie od powyższych informacji zamieszczanych w ramach „Listy ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru Finansowego”, zachęcamy aby w przypadku wątpliwości upewnić się, czy dany podmiot posiada zezwolenie KNF.

Wyszukiwarka podmiotów

Świadczenia pieniężne, do spełnienia których zobowiązują się podmioty nie posiadające zezwolenia KNF nie są objęte państwowymi gwarancjami, w szczególności: Bankowego Funduszu Gwarancyjnego (BFG), systemu rekompensat prowadzonego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych (KDPW) czy Ubezpieczeniowego Funduszu Gwarancyjnego (UFG).

Informacje o podmiotach, wobec których istnieje podejrzenie, że prowadzą działalność bez wymaganego przepisami prawa zezwolenia, mogą być kierowane do KNF na adres: ostrzezenia@knf.gov.pl.

Zachęcamy również do zapoznania się z publikacją Piramidy i inne oszustwa na rynku finansowym, 2016.