Zarządzenie nr 17/2022 Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 23 marca 2022 r. w sprawie nadania regulaminu organizacyjnego Urzędowi Komisji Nadzoru Finansowego

Załącznik nr 2: Wzór umowy wraz załącznikami

Metodyka badania i oceny nadzorczej banków komercyjnych

Metodyka badania i oceny nadzorczej banków komercyjnych

Metodyka Badania i Oceny Nadzorczej dla domów maklerskich 2023

Metodyka Badania i Oceny Nadzorczej dla domów maklerskich 2020

Metodyka Badania i Oceny Nadzorczej dla domów maklerskich 2022

Załącznik nr 2: Wzór umowy wraz z załącznikami

Załącznik nr 2: Wzór umowy

Wzór umowy

Załącznik nr 2: Wzór umowy

Wystąpienie pokontrolne NIK (plik PDF)

Stanowisko KNF w sprawie funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie konieczności zamieszczania w składanych do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego prospektach emisyjnych informacji o potencjalnej możliwości niespełnienia przez emitentów wymogów dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym

Stanowisko UKNF ws. prawidłowego określania ceny w wezwaniu na akcje spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie współpracy firmy inwestycyjnej z podmiotami trzecimi w przedmiocie realizacji czynności związanych z ogłoszeniem i przeprowadzeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie oferowania certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące stosowania przepisów Rozporzadzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagradzania osób zajmujących stanowiska kierownicze (plik PDF)

Lista najczęściej popełnianych błędów w prospektach emisyjnych (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące nadzoru wykonywanego przez firmę inwestycyjną nad jej agentem (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie sposobu rozpatrywania reklamacji przez podmioty rynku finansowego składanych przez klientów tych podmiotów na podstawie ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym w kontekście rozpatrywania skarg

Przewodnik prospektowy dla emitentów

Stanowisko UKNF w sprawie wybranych aspektów świadczenia przez firmy inwestycyjne oraz banki

Stanowisko UKNF w sprawie ofert publicznych papierów wartościowych przeprowadzanych na podstawie prospektu emisyjnego oraz ofert

Komunikat UKNF w sprawie możliwości ujmowania aktywów powstałych w wyniku prac rozwojowych przez emitentów papierów wartościowych stosujących Międzynarodowe Standardy  Sprawozdawczości Finansowej (MSSF) (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie utrwalania kontaktów z klientami firm inwestycyjnych (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Domów Maklerskich

Informacja o wynikach kontroli (plik PDF)

Końcowe stanowisko UKNF (plik PDF)

Stanowisko UKNF w sprawie programów poleceń oraz programów partnerskich realizowanych przez firmy inwestycyjne (plik PDF)

Wyjaśnienia skierowane do Dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa (z dnia 10 sierpnia 2011 r.) (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie zarządzania produktowego

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie sposobu sporządzania informacji PIT-8c za rok

Stanowisko UKNF dotyczące oceny emitenta przez firmy inwestycyjne przed rozpoczęciem świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych (plik PDF)

Stanowisko UKNF dotyczące definicji usługi oferowania instrumentów finansowych zawartej w art. 72 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (aktualizacja)(plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie niektórych aspektów dotyczących zarządzania ryzykiem funduszy inwestycyjnych i alternatywnych spółek inwestycyjnych

Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego (plik PDF)

Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie obowiązku ogłoszenia wezwania na akcje spółki publicznej w związku z zamiarem przekroczenia progu 33% głosów w spółce publicznej i obowiązków notyfikacyjnych w przypadku gdy wzywający wchodzi w skład grupy kapitałowej (plik PDF)

Stanowisko w sprawie postępowania firm inwestycyjnych na rynku Forex (plik PDF)

Stanowisko UKNF odnośnie działań