Komunikaty za lata 2016-2019 - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
O KNF Komunikaty za lata 2016-2019

O KNF

Komunikat UKNF w sprawie publikacji Krajowej Oceny Ryzyka Prania Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu

Data aktualizacji:

18 lipca 2019 r. Generalny Inspektor Informacji Finansowej opublikował na stronie Ministerstwa Finansów pierwszą Krajową Ocenę Ryzyka Prania Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu wraz z pięcioma Aneksami:

  • Aneks nr 1 – Metodyka przygotowania pierwszej krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu,
  • Aneks nr 2 – Scenariusze ryzyka prania pieniędzy,
  • Aneks nr 3 – Scenariusze ryzyka finansowania terroryzmu,
  • Aneks nr 4 – Analiza informacji statystycznych przekazanych przez podmioty nadzorowane przez KNF na potrzeby krajowej oceny ryzyka, w całości opracowany przez UKNF
    oraz
  • Aneks nr 5 – Opis działalności wybranych organów i jednostek administracji publicznej zaangażowanych w funkcjonowanie krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu.
W związku z powyższym Urząd Komisji Nadzoru Finansowego (UKNF) zwraca uwagę, że Krajowa Ocena Ryzyka Prania Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu może, zgodnie z brzmieniem art. 27 ust. 2 ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2019 r. poz. 1115, dalej: ustawa) zostać uwzględniona przez instytucje obowiązane przy ocenianiu ich ryzyk. W szczególności wskazać należy na zapisy Aneksu nr 2 oraz Aneksu nr 3, które w sposób kompleksowy definiują poziomy zagrożenia związane z ryzykiem prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, z jednoczesnym uwzględnieniem podziału na wybrane scenariusze prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu.

W opinii UKNF, w konsekwencji publikacji ww. dokumentów instytucje obowiązane powinny przeprowadzić analizę własnych ocen ryzyka oraz rozważyć dokonanie ich aktualizacji, zwłaszcza w związku z obowiązującą krajową oceną ryzyka, o której mowa w art. 27 ust. 2 ustawy. Należy wskazać, iż oceny ryzyka instytucji obowiązanych nadzorowanych przez Komisję Nadzoru Finansowego będą stanowiły element badania w toku wykonywania czynności nadzorczych przez UKNF.

Do pobrania

Komunikat UKNF w sprawie publikacji Krajowej Oceny Ryzyka Prania Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu

plik .pdf, 482,7kB
Pobierz