„Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie świadczenia usługi robo-doradztwa” powstało w związku z obserwowanym przez Urząd KNF wzrostem popularności automatyzacji procesu doradztwa inwestycyjnego wśród podmiotów nadzorowanych.
Stanowisko w sposób kompleksowy odnosi się do najważniejszych zagadnień związanych z robo-doradztwem, które powinny być uwzględnione w działalności podmiotów nadzorowanych. Dokument dotyczy całości tego procesu, poczynając od fazy projektowania takiej usługi, po jej praktyczne wdrożenie i monitorowanie funkcjonujących już rozwiązań.
Publikacja stanowiska ma na celu zapewnienie jednolitego stosowania robo-doradztwa przez zainteresowane instytucje finansowe, z jednoczesnym uwzględnieniem odpowiedniej ochrony klientów, zwłaszcza inwestorów nieprofesjonalnych. Poza wyjaśnieniami dotyczącymi sposobu rozumienia adekwatnych regulacji prawnych, Stanowisko zawiera również zestaw praktycznych przykładów odnoszących się do charakterystycznych aspektów związanych z robo-doradztwem.
Projekt Stanowiska był szeroko konsultowany z przedstawicielami rynku finansowego. Urząd KNF, po analizie zebranych opinii i przeprowadzeniu dyskusji na temat projektu Stanowiska, uwzględnił znaczną część zgłoszonych uwag.
Stanowisko ws. robo-doradztwa jest kolejnym działaniem, które zostało zrealizowane przez Urząd KNF w ramach „Cyfrowej Agendy Nadzoru”.
Stanowisko Urzędu KNF w sprawie świadczenia usługi robo-doradztwa
plik .pdf, 2MBAby ułatwić korzystanie z serwisu, mechanizm nim zarządzający wykorzystuje technologię cookies – informacje zapisywane są przez serwer Urzędu na komputerze użytkownika. Nie jest ona wykorzystywana do pozyskiwania jakichkolwiek danych o osobach odwiedzających serwis. Użytkownik może w każdej chwili wyłączyć w swojej przeglądarce internetowej opcję przyjmowania cookies. Może to spowodować pewne utrudnienia w korzystaniu z serwisu. Więcej informacji w zakładce Polityka prywatności. Polityka Prywatności
Szczegółowe informacje dostępne są w zakładce Polityka prywatności.
Podstawowe pliki cookies są wykorzystywane do prawidłowego funkcjonowania strony internetowej.
Cookie | Czas przechowywania | Opis |
---|---|---|
JSESSIONID | sesja | Session cookie |
cookiesession1 | 24h | Session cookie. |
contrastMode | 365d | WCAG contrast mode |
fontSize | 365d | WCAG font size |
Analityczne pliki cookies wykorzystywane są do zbierania informacji o sposobie korzystania ze strony internetowej przez użytkowników w sposób anonimowy.
Cookie | Czas przechowywania | Opis |
---|---|---|
_utma, _utmb, _utmc, _utmt, _utmz, _ga* | 6m | Google Analytics |
_ga* | 12m | Google Analytics |