Podpowiedzi - Komisja Nadzoru Finansowego
Procesy licencyjne i rejestrowe
Słownik rynku finansowego
-
Sektor bankowy
-
Banki
- Wstęp
- Czynności bankowe i inne rodzaje działalności dozwolone dla banków
- Formy działalności
- Wymagania obowiązujące przy tworzeniu banku
- Wniosek o wydanie zezwolenia na utworzenie banku
- Postępowanie w sprawie zezwolenia na utworzenie banku
- Zezwolenie na utworzenie banku
- Zezwolenie na rozpoczęcie działalności przez bank
- Zezwolenie na zmianę statutu banku
- Najważniejsze akty prawne
-
Banki
-
Sektor kapitałowy
-
Informacje ogólne o obrocie instrumentami finansowymi
- Infrastruktura rynku oraz zakres usług maklerskich
- Najważniejsze regulacje
- Dostawcy usług maklerskich
- Rejestr
-
Działalność maklerska
- Domy maklerskie – Wstęp
- Zakres usług
- Formy działalności
- Działalność zagraniczna
- Zezwolenie – przed złożeniem wniosku
- Zezwolenie – złożenie wniosku
- Zezwolenie – rozpatrywanie wniosku
- Zezwolenie lub odmowa udzielenia zezwolenia – zakończenie postępowania
- Opłaty i koszty
- Najczęściej zadawane pytania
- Checklista - zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej
-
Rynek funduszy inwestycyjnych
-
Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- Wstęp
- Najważniejsze akty prawne regulujące działalność towarzystw funduszy inwestycyjnych
- Zakres działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych
- Główne warunki prowadzenia działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych
- Zezwolenie – złożenie wniosku
- Zezwolenie – rozpatrywanie wniosku
- Zezwolenie – zakończenie postępowania
- Opłaty i koszty
- Najczęściej występujące problemy i błędy
-
Podmioty pośredniczące w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa
- Wstęp
- Najważniejsze akty prawne regulujące działalność podmiotu pośredniczącego w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa
- Podstawowe warunki prowadzenia działalności podmiotu pośredniczącego w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytułów uczestnictwa
- Główne obowiązki po rozpoczęciu działalności
- Zezwolenie – złożenie wniosku
- Zezwolenie – rozpatrywanie wniosku
- Zezwolenie – zakończenie postępowania
- Opłaty i koszty
- Najczęściej występujące problemy i błędy
- Checklista - zezwolenie na działalność dystrybutora funduszy inwestycyjnych
-
Podmioty zarządzające sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszu sekurytyzacyjnego
- Najważniejsze akty prawne regulujące działalność podmiotu zarządzającego sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszu sekurytyzacyjnego
- Zakres działalności podmiotu zarządzającego sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszu sekurytyzacyjnego
- Główne obowiązki po rozpoczęciu działalności
- Zezwolenie – złożenie wniosku
- Zezwolenie – rozpatrywanie wniosku
- Zezwolenie – zakończenie postępowania
- Opłaty i koszty
- Najczęściej występujące problemy i błędy
-
Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- Zarządzający alternatywnymi spółkami inwestycyjnymi (ZASI)
-
Informacje ogólne o obrocie instrumentami finansowymi
-
Sektor ubezpieczeniowy
- Wstęp
-
Krajowy Zakład ubezpieczeń i reasekuracji
- Forma prawna wykonywania działalności ubezpieczeniowej przez zakłady ubezpieczeń i reasekuracji w Polsce
- Najważniejsze akty prawne regulujące działalność krajowych zakładów ubezpieczeń i reasekuracji
- Zakres działalności krajowych zakładów ubezpieczeń i reasekuracji
- Wykonywanie działalności ubezpieczeniowej lub działalności reasekuracyjnej wymaga uzyskania zezwolenia organu nadzoru
- Rozpoczęcie działalności ubezpieczeniowej (obowiązki informacyjne względem organu nadzoru).
- Zatwierdzanie zmian statutu
- Checklista - zezwolenie na prowadzenie działalności ubezpieczeniowej w formie (małego) towarzystwa ubezpieczeń wzajemnych
- Sektor płatniczy i pieniądza elektronicznego
- Sektor instytucji pożyczkowych
- Przykładowe przypadki prowadzenia działalności na rynku finansowym
- Słownik
Doradca inwestycyjny
osoba fizyczna wpisana na listę doradców inwestycyjnych.