Główne warunki prowadzenia działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych - Komisja Nadzoru Finansowego

Filtry

Kategorie

Okres

Od
Do

Dane archiwalne

A A
CO ROBIMY Dla rynku Procesy licencyjne i rejestrowe Sektor kapitałowy Rynek funduszy inwestycyjnych Towarzystwa funduszy inwestycyjnych Główne warunki prowadzenia działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych

Towarzystwa funduszy inwestycyjnych

Główne warunki prowadzenia działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych

  1. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych jest obowiązane zatrudniać co najmniej:
    1. dwóch doradców inwestycyjnych - do wykonywania czynności zarządzania funduszami inwestycyjnymi, zarządzania zbiorczym portfelem papierów wartościowych oraz zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
    2. jednego doradcę inwestycyjnego - do wykonywania czynności doradztwa inwestycyjnego;
    3. jednego maklera papierów wartościowych - do wykonywania czynności przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.
  2. Zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych składa się co najmniej z dwóch członków. Osoby wchodzące w skład zarządu, rady nadzorczej towarzystwa funduszy inwestycyjnych muszą spełniać wymogi określone w ustawie o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi. Wymienione osoby muszą wykazać się, w szczególności, odpowiednimi kwalifikacjami oraz doświadczeniem zawodowym, cieszyć się dobrą opinią w związku ze sprawowanymi funkcjami, a ponadto nie mogą być karane za przestępstwa umyślne ani przestępstwa skarbowe.

    Członkiem zarządu towarzystwa może być osoba, która spełnia łącznie następujące warunki:

    1. posiada pełną zdolność do czynności prawnych;
    2. nie była karana za umyślne przestępstwo lub przestępstwo skarbowe;
    3. posiada dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.

    Co najmniej dwóch członków zarządu, w tym prezes zarządu, oprócz wymogów, o których mowa powyżej, musi spełniać następujące warunki:

    1. posiada wyższe wykształcenie lub prawo wykonywania zawodu doradcy inwestycyjnego;
    2. legitymować się stażem pracy nie krótszym niż 3 lata na kierowniczym lub samodzielnym stanowisku w instytucjach rynku finansowego lub pełnieniem przez ten okres funkcji w organach tych instytucji.
  3. Podstawowa wartość kapitału początkowego towarzystwa musi wynosić co najmniej wyrażoną w złotych równowartość 125 tys. euro. W przypadku podjęcia decyzji o woli prowadzenia działalności zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, kapitał początkowy musi być wyższy i wynosić 730 tys. euro. Dla wyjaśnienia, w skład kapitału początkowego wchodzi wpłacona kwota wraz z premią emisyjną, niepodzielny zysk z lat ubiegłych, kapitał rezerwowy pomniejszony o niepokrytą stratę z lat ubiegłych.

    Towarzystwo prowadzące działalność w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi ma obowiązek, z uwzględnieniem art. 12-15 rozporządzenia 231/2013:

    • zwiększać kapitał własny ustalony zgodnie z art. 50 ust. 1-4 ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi o kwotę dodatkową - odpowiednio do ryzyka roszczeń wobec towarzystwa z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania jego obowiązków związanych z zarządzaniem specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym lub funduszem inwestycyjnym zamkniętym albo
    • zawrzeć umowę ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej za szkody powstałe w wyniku niewykonania lub nienależytego wykonania jego obowiązków związanych z zarządzaniem specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym lub funduszem inwestycyjnym zamkniętym.